社会责任内审检查表.docxVIP

审核主线 活动童工  审核公司政策 社会责任要素审核主要要求  审核跟踪记录 审核员/审核部门 Ⅳ.1 检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) 现场检查,询问 检查是否雇用或支持雇用童工 如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 童工或未成年工上课时间是否要工作 是否办理了未成年工登记证 这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时 在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 审核公司雇用合同标准同雇员面谈 公司是否使用或支持强迫性劳动 员工在聘用时是否缴纳押金 员工是否需交身份证或其它证件作抵押 员工在招聘时是否还有其他限制 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 审查公司政策，进行现场检查 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 检查第三方(当地政府机构)的评估记录检查对不符合情况的纠正措施 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全 工作 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 新员工入厂是否经入厂三级安全教育 特殊工种是否经培训并取得相应操作证 厂长经理、安全人员是否经培训上岗 员工改变工种是否经过培训 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何 以上培训是否都已经记录 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 是否为员工配备必要的劳动防护用品 是否执行国家关于女工保护方面的政策 车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是 否定期进行检查 机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程 作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 健康与安全Ⅳ.3 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施 化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标 签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无 防护用品 是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查 出的隐患是否及时进行了整改 作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所，是否保持清洁 作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水 公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常 演练 公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及 简单的救治 是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检 是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议 是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则 进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故 教育 发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合 同” 工作条件 工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受? 室内温度是否可以接受? 生产范围是否可以提供足够的通风设备? 噪声是否可以接受? 光线是否充足? 生产范围是否清洁? 结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 审查雇员合同上的条款及条件与工会成员或雇员进行交谈 员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判 的权利 是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是 由管理层指定 员工是否知道谁是其员工代表 员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持 接触 员工代表是否能自由与管理层进行沟通 对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对 不符合是否及时采取纠正与预防措施 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇 有无工会组织,工会活动的开展情况 歧视Ⅳ.5 检查公司的招聘广告 审查公司人力资源管理手册检查以前雇用的员工记录与员工交谈 公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方 面的要求 员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬 在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视 存在 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利 有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿 势、言语上及身体接触 有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语 上及身体接触 惩戒性措施Ⅳ.6 审核人力资源管理手册审查被开除员工的记录与员工面谈 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以 及言语侮辱 访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语 侮辱等行为 有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象 对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会 审查员工奖励及惩罚政策是否合理 工作时间Ⅳ.7 检查公司的工作时间及加班政策 检查每月工资发放表验证加班工资的发放 员工每周平均工作时间是否经常超过48小时 员工每周是否有一天休息 一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12 小时 法定节假日是否有放假安排 以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准 的其他工作和休息办法 加班是否发放加班工资 工作中