加强合规风险管理具体做法和建议.pdfVIP

加强风险防控具体做法： 1、牢固树立合规风险防控意识。理解和把握国家法律、 法规和准则，公司规章制度和业务流程、部门岗位职责。合 规部门应完成的合规管理和风险控制环节完成制度下发的 从上到下的贯彻和从下到上的完善和推进； 2、在业务部门在执行风险管理措施，不断测试的过程 中，合规管理部对关键业务（结算柜台业务、同业业务和报 表资料对外报出等）进行即时性、跟进性的风险监督和控制， 主动避免违规事件发生、主动发现和纠正已发生的违规事 项，提升公司操作的效率和质量，保证与公司的风险偏好、 风险价值观以及公司的风险容忍度相一致. 加强风险防控具体建议: 1、建立公司内部网络交流平台，进行风险提示.将本公 司或其他金融机构曾经发生过的合规问题和案件；监管机 构、外部审计、会计师事务所等外部机构发现的合规风险和 风险提示；内部法律、审计、信息、综合部、合规及业务部 门在日常工作中所发生的需引起足够重视的合规风险或问 题公布于内部交流平台.一是实现传达、告知、教育等风险 提示，缩小“信息真空”空间，实现信息共享，提高全员的 风险意识和知识;二是实现信息的交换过程,要有来有往。 “我把我的信息告诉你，听取你的意见和看法，接下来要有 回应，形成良性的互动。”促进法规、政策和公司内控制度 的实施.