风险管理简易操作手册及常见问题.docxVIP

风险管理简易操作手册及常见问题如何录入风险识别 1、录入规范 风险管理模块暂不录入特种作业的风险识别,下期作业票模块上线之后再本模块录入风险识别 2、基本操作 2。1 识别/评价 风险识别/评价是对企业内存在的风险进行登记。点击功能菜单，会弹出风险识别/评价界面： 路径：风险管理—风险识别—风险识别评价 2。1。1 新增 点击识别/评价界面中的，弹出评价方法新增界面: 选择相应的评价方法并填写相关基本信息. 风险识别对象、风险区域、风险点和评价方法是在主数据、总部数据字典和业务基础数据中进行维护的。在评价明显列表中，点击，填写相关基础信息， 点击按钮，弹出风险矩阵页面,如下图 根据人员，环境，财产，声誉四项不同指标进行风险度的评价,直接点击相应部位即可，系统会自动算出最大值，选择完成后点击保存。风险相关信息填写无误后,点击,然后提交相关领导进行审批,如果只是保存不进行审批，点击按钮就可以退出了，提交后可在列表中点击查看流程信息。审批人登录账户后可以在右上角的我的审批中进行审批，选择同意或不同意后,填写评审意见点击确认就完成了审批, 如果还有下一节审批人，勾选复选框是否继续审核进行下一节审批。 2。2 查询 刚进入识别/评价界面中的信息是所有的已记录过的风险列表，信息量很大，可以用查询功能，查找自己所需要的风险信息，选中点击 界面中的 ，会弹出查询内容，另外还有，点击后可以通过多个条件进行查询， 查询界面中有作业活动名称、是否特种作业、特种作业类型、风险区域、识别方法、风险点、单位名称、评价日期、登记日期、登记人、登记部门等查询条件，可根据自己的需求填入相应条件，点击查询即可。 2.3 删除 如果要删除已记录的风险，可在已记录过风险前的单选框中选择,然后点击，在弹出的删除确认框中选择是即可。 （1）点击按钮就可以把选择项删除。 （2）点击按钮 就是放弃删除 (3）只能删除本人登记未提交的数据 3、常见问题 3。1 事件描述：如何维护风险点 用户在进行风险识别新增操作时，当识别对象为设备设施时，风险点为必填项,系统业务基础数据在对应的风险区域未进行有效维护（选不到要选的风险点）则无法进行风险识别评价页面操作 3。1。1 关键字： 风险管理 风险识别评价 集成平台 风险点 3。1。2 操作步骤 3。1。2.1 首先确认本人有无集成平台－业务基础数据的操作权限。 如有此权限则按 3。2 操作；如无此权限，则向企业负责安全管理信息系统管理的人员反映，联系新增风险点数据或向管理员申请“业务基础数据操作权限”－对应角色名称为“**＊*－主数据的增删改”。 3。1。2。2 新增风险点（对应安全风险区域） 3。1。2。3 新增风险点后可正常进行风险识别评价的页面操作了. 3.2 事件描述：错误工作流数据如何删除风险识别评价工作流提交错误，如何删除。 3。2.1 关键字： 风险管理 风险识别 错误流程删除 3.2。2 操作步骤 。2.1 企业用户（风险识别评价提交人或工作流涉及各节点的审核人）对某一条工作流数据提出删除请求（需要向有“审批流程数据删除”权限的企业内特定人员提供提交人或审核人的员工编号)，拔打了统一运维电话 3。2.2。2 在系统内查找有“审批流程数据删除权限人员 3。2.1 使用该用户企业的管理员账号登录系统 企业管理员的账号是:admin_企业简码，初始密码：654321； 企业简码可通过见附录 4.2 企业简称数据表 3。3。2 在集成平台模块中打开权限管理－角色维护菜单，按下图进行相关操作 3。2。2。3 以下由“审批流程数据删除”权限的企业内特定人员 打开审批数据流程删除 打开集成平台-系统管理—审批流程数据删除，操作如下图: 删除错误审批流程 在“员工工号”输入审批人的工号（例,张三登记的数据,提交李四，李四就是审批人），勾上需要删除的数据,点击删除、确定，操作如下 图： 问：新增风险识别时，选择单位后没有风险区域或风险点如何处理？ 答：描述:新增风险识别时,选择单位后，没有风险区域或者风险点 1.检查该单位是否存在风险区域,如果没有，需要在标准化系统进行新增 2。如果该单位在基础数据存在风险区,核对其所属单位是否正确 同理风险点也是，检查风险区下是否存在风险点，如果不存在，可以在安全系统进行添加。 问:风险识别中各个流程状态的意思? 答:审批流程的各个状态的说明： 已登记：数据可编辑、删除、提交，只有本人可以修改。审核中:数据需要审核通过或驳回。不可编辑、直接删除. 已识别：流程已经完成 问：重大风险如何进行评审？ 答:说明：对于已经进入重大风险的数据，需要进行评审，评审时可以修改风险的级别，如果评审后还是重大风险，需要进行任务流下发，进行整改. 问：重大风险评审各个流程状态的意思？ 答：重大风险评审数据流程状态