质量、 环境管理体系内部检查及报告表（管理层）.docx

质量、 环境管理体系内部检查及报告表 受审部门 管理层 接待人 xxx（总经理）、xxx（质量官） RS/QER06-02 审核员 审核日期 2022年10月20日 审核准则 ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。 涉及的条款/要素 审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样） 现场审核情况记录 结果判定 QE 4.1理解组织及其环境 简述公司管理体系的适用范围、人数及运行过程。 请管理层介绍目前公司的经营和发展受制于哪些内外部因素和相关方及其需求和期望。 查见《质量管理手册》4.3.2节有对适用范围作出说明——适用于：包括家用燃气灶具、家用燃气快速热水器、吸油烟机的设计、开发 、生产和服务。 采用SWOT矩阵分析的方法，由各部门参与识别，经行政中心汇总评审，交由总经理批准， 形成《组织环境识别表》。 符合√ QE4.2理解相关方的需求和期望 企业有无确认与管理体系有关的相关方？ 有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？ 各部门参与识别，由行政中心汇总评审，交由总经理批准，形成《相关方的需求和期望清单》。 符合√ QE 5.1领导作用与承诺 是否确定了最高管理者（总经理）在管理体系建立和实施中的职责，包括但不限于： ——对QMS有效性负责 ——确保质量/环境方针，质量/环境目标的制定、分解； ——提供资源，推动改进 ——确保管理体系预期结果，沟通管理体系重要性 ——支持其他管理者履行职责 经与总经理沟通交流，了解企业在体系实施和运行中，作出了以下管理承诺： -- 制定有组织的管理方针； -- 制定有组织的管理目标和指标； -- 通过培训/宣传等方式向员工传达满足顾客重要性，法律、法规要求和持续改进的承诺； -- 每年定期总经理有组织开展了管理评审活动； -- 为了确保管理体系的有效运行、产品实现活动的开展，领导层提供了必要的人力资源。 符合√ Q 5.1.2以顾客为关注焦点 请说明如何实施以顾客为关注焦点的？（如是否定期展开市场、顾客反馈调查；出现产品质量问题的应对机制） 与质量官沟通交流了解： 公司通过平时例会、 培训等方式进行以顾客为关注焦点的意识教育； 并按策划的时间开展顾客满意度测量和对顾客的要求进行确定及合同评审的活动； 以此来确保顾客的持续满意。 市场调研、顾客满意度调查由营销中心相关部门主导，每年作为监测考评目标之一； 产品开发设计时，会搜集并综合对比行业信息、顾客对类似产品需求。 建立《不合格品控制程序》，固化顾客不良反馈的应对机制。 符合√ QE 5.2质量/环境方针 请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？）； *能否说明方针内涵。 说明方针如何得到宣贯的。 1、以何种方式进行传达沟通？ 2、各员工是否清楚理解？ 3、是否向相关方传达公司的质量、环境方针？（需要时） 具体内容详见2017年《年度目标和指标分解实施计划（质量部分）》、《目标、指标及管理方案（环境部分）》 针对目标、指标制定了管理方案，内容包 括:方法措施/技术手段、有执行部门、负责人 、 起止时间、资金预算、监督部门等；目标、指标考核定期进行，考核结果作为管理评审输入 。 以上，基本按要求进行。 每年年初通过公司内部邮箱及网络（如飞 秋）传达至各部门。 符合√ QE 5.3组织的岗位职责和权限 1、是否制定了公司的组织结构图？ 2、各部门是否规定了职责权限？ 3、各岗位是否知道自己的职责和权限？ **补充：◆各部门职责/权限是否明确？是否有重叠或真空？ 是否指定了质量/环境管理体系代表，其职责和权限是否明确？被任命者是否被公开？ 是否有明确管理层成员之一对体系的建立、实施、保持负责？并向最高管理者报告管理体系的运行情况？ 组织架构图及各部门职责分配详见《质量管理》、《环境管理手册》附录。 查见经由人力资源部编制的《岗位说明书》 、总经理审批。明确各岗位人员工作职责标准 。 ? 对各部门及各岗位人员的职责进行了规定，查阅了《质量、环境手册》5.3.1 章节对应内容及《组织结构和职责》，有对应的文 件；询问了行政人事负责人均能回答本岗位的职责和权限要求。 符合√ 针对新版标准对应识别、并制定《风险和机 1、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评 遇识别控制程序》。 QE 6.1.1应对风险和机遇的措施 估？并建立风险和机遇应对程序？ 2、风险和机遇识别及评价措施表是否得到最高管理者审批？ 3、是否对制定的措施的有效性开展评审？ 各部门参与识别，由行政中心汇总评审，交 由总经理批准，形成《风险与机遇识别评价与 应对措施表》。内容包含对公司的质量、环境 符合√ 、市场、财务等方面的风险进行识别与评估。 QE