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证券公司合规工作总结 为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我! 国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。 1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司强化合规教育，秉持长期平稳经营，创建新机制继续执行和监督机制，以安全，平稳，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会增添有效率价值。公司提倡以正直，忠义，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化作为公司企业文化的关键组成部分。 2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。 3.全员主动合规：公司全体工作人员均存有自觉合规意识，将合规视作公司内在的须要和自律犯罪行为，将合规视作自己本职工作的基础和前提，主动履行职责合规职责，主动培育合规理念，拒绝接受合规培训，参予合规文化宣导，主动辨认出，阐明，报告，处理合规风险，并使合规沦为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。 4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。 俗话说的不好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的犯罪行为必将会获得惩处，在我们偏移轨道的时候，我们必须牢记，合规人人有责，合规缔造价值，全员必须主动合规。我们的头上可以环绕着缔造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们缔造价值的同时，我们必须慎重的问自己。我合规了没，如果没合规展业，即使自己缔造了价值，那也终归是零!!! 我记得，我刚来国信的时候，我们那时第一次培训。培训的老师，告诉我们，合规创造价值，合规人人有责，未来4年内国信要从优秀做到卓越，我们是金融农民，在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候，我们不要老是低头干活，还要抬头看路，我们不是什么路都可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路!在国信我们有追求卓越的领导，有团结的同事，我们有一个无限广阔的发展平台，我们国信现在是全国第三，我们未来一定会做第一!在我们追求卓越和第一的过程中，我们一定要牢记，合规，合规，在合规!! 坚信在没多久的将来我们一定可以同时实现大国信的美好愿望，国信相对而言，国信济南更相对而言，作为国信人我们必须回去发生改变，把不能可能将变成可能将!国信一定弱，我们一定缔造更多的价值，但是我们也必须时刻把合规放在心里，使我们启动合规模式，不懈努力向前跳吧!!! 依据《xx证券合规报告办法》，营业部xx年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运转情况 xx年度，xxxx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面 截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。 2、身份信息保护方面 客户 __件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户基本信息修改：xx户。 3、中登开户方面 营业部证券账户开户：xx户。 4、客户身份辨识与风险等级分割方面 截止xx年xx月xx日，业务柜台客户身份识别业务xx户，限制信息解除客户共计xx余户。 5、协调公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试x次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。 6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户xx户，信用记录xx户，销户xx户。 6-2、业务培训 主要培训存有：融资融券培训三次。 二、ib业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1. 期货开户业务，正常开户x户，仿真账户x户，经核查，文本信息与系