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年度风险控制及内控监督工作要点 风险控制及内控监督工作要点 2021年公司风险控制及内控监督工作将以公司一届一次职代会及2021年工作会精神为指导，在完善风控体系建设、提高风险控制能力、落实风险防控措施、强化法律事务专业管理等方面开展工作，促进风险控制与生产经营的深度融合，为公司经营大发展、管理大提升提供有力保障。 一、强化非政府领导，健全风险掌控体系 1.强化领导责任。各单位主要领导要认真履行推进本单位风险管理体系建设第一责任人职责，充分发挥领导人员在风险管理中的“关键少数”和带头示范作用，推进本单位风险管理体系的建设与完善。 2.完善风险管理非政府体系。各单位必须明晰风险管理的分管领导、归口管理部门以及其他职能部门的风险管理职责，布局足够多的人员参予风险管理工作。创建上下级之间和风险掌控部门与其他职能部门之间的风险联动机制，推动风险信息的有效率传达，提高总部的风险监控能力。 3.完善风险管理制度体系。各单位应根据公司制度的修订情况，开展规章制度梳理工作，对规章制度执行情况进行评价，及时堵塞制度漏洞，形成制度体系完整闭环。 4.推动风险管理与生产经营的深度融合。各单位必须按照“事前策划、全程管理、按章办事、合规经营”的风险管理 原则，将风险管理融入到企业决策、经营的各环节，贯穿于各业务领域、各管理层级、各工作岗位，实现风险管理全覆盖。 5.健全约束激励机制。将风险管理工作的积极开展与继续执行情况列入至对各单位的考核中，对在风险管理工作中做出突出贡献，有效率严防关键性风险、防止或挽救重大损失的单位或个人，按照公司规定不予奖励，对因故意或重大过失，未积极开展风险分析、未全面落实风险防控措施导致公司或本单位经济损失的，按照有关规定追责有关单位和人员责任。 二、突出事前风险防范与事中风险排查，狠抓风险控制措施落实 1.健全事前风险严防工作机制。创建关键性事项风险论证机制，在ppp、投资重组、国际工程承包业务等关键性事项决策前展开风险论证，构成专项风险评估报告，做为决策和项目策划的依据。积极开展ppp、投资重组、国际工程承包业务等高风险业务时，会同部门必须通告风险掌控部（法律事务部）参予项目追踪、招投标文件评审、合约设计与谈判等工作，二要充分发挥事前风险严防促进作用。 2.建立风险防控网络，完善过程防控体系。公司将继续完善风险源头控制体系，认真做好合同评审、管理策划、在建项目风险排查等工作，确保在建项目顺利履约、有序可控， 3.持续强化风险预警工作。定期积极开展风险信息搜集与处 理工作，编写风控简报，揭示公司经营管理中存在的风险。各单位要加大对风险信息的收集与分析工作，加强对风险的动态监控，及时发布风险预警和上报风险信息。 4.不断扩大项目法律顾问试点范围。对全职项目法律顾问试点工作积极开展情况展开总结，稳步为重点项目布局全职法律顾问，充分发挥法律顾问在法律风险严防中的关键作用。 三、加强合同管理，助力诚信建设 1.强化合约按期管理。各单位必须高度重视合约按期管理，进一步增强诚信意识、法制意识和契约意识，对合约按期情况展开动态监控，规范自身按期犯罪行为，推动诚信按期。协调有关职能部门对供应商的按期情况展开评价，及时追责供应商的违约责任，将惩戒供应商列为黑名单。 2.积极妥善处理诉讼纠纷。积极处理收到的催款函、律师函和生效法律文书，督促责任单位按约支付无争议欠款和及时履行生效法律文书确定的义务。因各单位失信而导致诉讼纠纷或被列入全国法院失信被执行人名单的，公司将进行严格的约束性指标考核。 四、加强内控监督力度，提升合规管理水平 1.深入开展内部控制监督检查。完善企业内部监督体系，形成法律与审计、纪检监察、财务等部门的监督合力。以制度执行为主线，围绕决策管理、合同管理、纠纷管理等方面开展内部控制监督检查工作，检查相关制度的制定与执 行情况。 2.加强监督检查成果运用。加强监督检查及评价的成果运用，认真整改内部控制监督检查、评价及审计过程中发现的缺陷或问题，切实发挥内部控制监督的作用，提高合规管理水平。 3.深入细致积极开展内部掌控评价工作。按照内部掌控评价工作方案建议，深入细致积极开展内部掌控评价工作，对内部掌控的有效性及时展开评价，并对辨认出的瑕疵按期展开自查。 五、加强法律事务专业管理，保障企业依法合规经营1.规范合同评审。各单位要高度重视合同评审工作，按照规定流程进行合同评审，建立有效的合同评审反馈机制，加强合同台账建立、文本使用、资料保管等基础管理工作，对合同基础管理工作进行监督与考核，提高合同管理水平。 2.强化合规调查与法律审查工