持续加强财务监管巩固综合治理成果.pptVIP

四、近期强化管理的要求（七） —开业验收检查 证券营业部申请材料： 1、书面开业申请 2、证券公司总部验收无异议函 3、期货公司总部验收无异议函 4、证券公司总部对该营业部的自查情况报告 第三十一页，共五十页。 四、近期强化管理的要求（七） —开业验收检查 新旧衔接： 1、对前期曾进行过检查的证券公司及营业部， 已接受的客户可以继续提供服务。 2、须重新对照新的监管要求进行梳理，并由各 证监局验收检查，验收合格之前暂停介绍新 的客户。 3、对经检查不符合条件的，不得继续开展介绍 业务，并在3个月内将客户转入符合条件的证 券营业部或委托的期货公司管理。 第三十二页，共五十页。 四、近期强化管理的要求（八） —各业务环节具体操作 1、开户环节 2、风险控制 3、信息技术 4、强化合规管理 5、投诉管理 第三十三页，共五十页。 四、近期强化管理的要求（八） —开户环节 1、对证券公司及证券营业部的要求 （1） 协助开户制度 （2） 在营业场所显著