管理体系（高阶结构）与PDCA的对应关系表（管理体系的思维建立）.docxVIP

管理体系（高阶结构）与PDCA的对应关系 开展工作之前考虑的事项 P D C A 因素 法律法规要求 工作内容、范围 各方的需求和期望 内外部因素 风险和机遇 质量管理原则（7项） 环境因素的识别评价、控制 策划 支持 运行 检查、统计分析、评价 持续改进 内容 确定并获取与工作和任务、安全风险、环境因素有关的法律法规及其他要求；按照法规的要求开展工作。 明确工作的内容、范围，不随意的扩大或减小，内容和范围应当符合法律法规的要求、满足其他有关的要求。 在充分沟通的基础上，确定与工作相关的各方的需求和期望，必要时形成文件、做好记录；对于需求和期望，各方应该沟通并理解。 外部环境包括来自于国家、地方的与政治、经济、文化、社会、技术、财政、监管、自然、法律法规、标准、竞争等有关的因素； 内部环境包括与单位的的职能使命、战略方向、价值观、文化、知识、能力（人员、基础设施、过程、体系等）、工作和任务、绩效等有关的因素。类似于形势分析。 识别与工作过程相关的风险和机遇，策划和实施应对风险和机遇的措施；危险源辨识、风险评估。 以顾客为关注焦点：始终致力于满足相关方的要求，达到并超越相关方的期望； 领导作用：分配职责和权限，提要求并督促落实，各级领导建立统一的宗旨和方向，并创造全员积极参与实现目标的条件； 全员积极参与：明确要求，清楚职责，积极落实，整个组织内各级胜任、经授权并积极参与的人员，是提高组织创造和提供价值能力的必要条件。 过程方法：将工作视为一种过程采用过程方法，可以更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果； 持续改进：发现问题及时改进，并积极改进管理体系； 询证决策：基于数据和信息的分析和评价的决策，有依据的决策，促使达到预期结果； 关系管理：管理好与相关方的关系。 考虑工作可能对环境造成的影响，提前谋划应对措施，避免或减小对环境的破坏；如：向空气的排放，向水体的排放，向土壤的排放，物品的消耗，能源使用，能量释放，生活垃圾及危废品，生态环境卫生等方面。 对目标的策划：确定工作的目标（定性的或定量的）、达到目标需要的资源、人员、时间限制、评价方法等； 应对风险和机遇的策划：充分考工作中可能出现的各种风险，对风险评级并制定对策（较大以上风险应制定预案），可能出现的机遇、如何抓住机遇； 工作的具体策划：组织领导、分工负责及协同、时间限制、方法步骤、标准要求等。 考虑人员、职责、权限、场地、设施、工作环境、工具器材（确保可靠、有效、必要时满足测量溯源的要求）、指导手册或方式方法； 能力和意识：人员能力的识别、认定、培训、评价、考核等，人员的法规意识、标准意识、风险意识、质量意识、安全意识、环境意识，另外还要考虑人员的道德品质和心理素质情况； 内部和外部沟通：内部沟通的重点是分工负责、相互协同，外部沟通的重点是规章制度以外的要求或寻求帮助； 文件和记录：做好工作记录，必要时形成文件，注意做好文件的各类标识，例如版本，时间，批准人，参加人等。 明确标准要求，确定放行准则，确定并提供资源，关注关键过程的管理，做好应急准备和响应，标识的管理，有问题或有变动及时沟通，与外部的沟通，外来人员的管理。 对工作的过程进行监督管控，关注工作步骤、方法等内容；结合工作目标、要求，采用定性和定量相结合的方法，对工作的结果进行分析评价，必要时可采取数据统计、图标分析等手段。 当工作结果不满足目标、要求时，应当找出原因（职责是否明确、工作是否事先策划、制度是否全面完善、资源配备是否充足、人员能力是否满足要求、培训是否有效、检查是否及时进行、落实是否具体到位）、制定对策、举一反三，能整改的及时整改，工作已经完成没有必要整改的应在后续相同或类似工作中确保正确实施；当尽力后工作仍达不到要求，可在各方充分沟通的基础上让步接收或改变标准要求。 作者：卓越一体化管理体系（质量安全环境）