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工程项目管理风险 管控方案 名目 一、 管控方案编制说明二、 风险管控目标 三、 风险管理组织机构四、 方案实施计划 五、 高、中风险管控措施一、管控方案编制说明 为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制度的 执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航,经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环 节,特制定本方案。 三、 风险管理组织机构 Lue 各小组职责分工为： 集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇合信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题; 分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排； 全面风险管理办公室（暂设在法律室)负责全面风险管理的日常工作， 定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作。 各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料. 四、方案实施计划 五、高、中风险管控措施 （一）、高风险管控措施 序 风 险 号 级别  风险类别 风险名称 风险现状 风险管控措施 严格执行《工程分承包方资格评审与选择管理方法》,加强对拟选合格分包单位提供资料的认真辨识和核实； 高 工程项目 风 分包管理风险 险  分包商资信评审流于形式风险  对个别分包商，特别是省外边远地区的分包商，公司对其资信评审仅限于分包商提供的评审资料，评审流于形式，未能及时发觉分包商主体不适格 ,不具备项目要求的资质，无履约能力等风险。 对于拟合作工程项目合同造价大于或等于1000 万元,或合同造价超出其注册资本 5 倍的初次合作经营单位和分承包单位，集团公司分管领导在审批前应组织或指派专人对该单位实地考察.考察内容包括对该单位的经营场 所、履约能力、以往业绩、在建工程管理、诚信等内容。考察的情况作为审批的依据； 完善并严格执行分包管理制度，建立分承包方诚信管理体系，对分承包方的资信和履约能力进行考核、评价,作为年度复评的依据； 分承包方的数量每年度控制在 50~60 家。 建立集团公司、分公司、项目部三级监管体系，由综合素养高、相对稳定的管理人员组成,加强工程施工要求的交底、指导和管控; 高 工程项目 风 分包管理风险 险  对分包方监控不到位风险 加强对分包工程的到位管理，对工程开工入场的人、机、料、技术工法、公司对分包方监管不到位 ,一些工程的合 现场环境布置等进行准入核实，实行过程监控、信息分析和纠正及施工情 同工期、质量，安全等完全依靠分包商， 况信息三级传报，保证在建工程信息每月一报，确保工程状态受控； 难以及时发觉分包项目出现的质量、安 加强对工程的动态检查，经营部门对分承包方的合同履约情况进行监控， 全、工期延误、农民工资拖延等问题。 工管部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工进行监控,劳资部门 对作业人员工资发放等情况进行监控,动态监控核查每 2 个月至少进行一次，每个分公司对每个分包方承接的其一项目,至少在开工前、高峰期、工程试车期各安排一次检查。 序 风 险 号 级别  风险类别 风险名称 风险现状 风险管控措施 高 工程项目 风 分包管理风险 险  分包商拖欠材料、设备款风险  一些工程项目，分包商不支付或未及时支付材料款、设备租赁款等，存在总承包商承担连带支付责任风险。 项目部应收集分包单位材料供应商和设备租赁方名单及供货、租赁合同； 材料、设备进场时，项目经理应及时与供应商或租赁方联系，了解其款项支付情况； 分包商应提供材料款、设备租赁款支付证明复印件给项目经理； 在工程进度款达 50%及 80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款的凭证。 严格执行公司《临时工管理方法》； 高 工程项目 风 分包管理风险 险 高 工程项目 风 安全管理风险 险  分包商未及时发放农民工工资风险 公司人力资源配置与业务需求不匹配风险 部分项目的分包单位有意拖欠施工工人 工资，造成农民工讨薪事件,导致我司承担支付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等. 公司技术管理力量的增长落后于公司经 营业务量的增长，项目管理人员、技术人员的数量和专业能力与公司业务进展存 在差距：部分项目负责人缺乏管理阅历； 有些项目存在一人多岗现象；公司缺乏专业的工程项目操作人员；人员配置问题造成了工程管理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未能及时控制与解决，制约了公司的经营进展。 公司劳资管理部门与项目部负责人应每两个月抽查其花名册、考