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董事损害公司利益之过错认定
【裁判要旨】
损害公司利益责任,实质系一种商事侵权责任,当事人 首先应证明行为人存在侵害公司利益的主观过错,其次应审 查行为人是否存在违反公司法第一百四十九条规定的违反 法律、行政法规或公司章程规定,给公司造成损失的情形。 对于董事违反信义义务责任的认定及免除,可参考适用商业 判断原则,考察董事行为是否系获得足够信息基础上作出的 合理商业判断,是否基于公司最佳利益,及所涉交易的利害 关系及独立性等因素。
【案号】
一审:(2019)沪 0101 民初 3223 号
二审:(2019)沪02民终11661号
以利益补差,而更重要的在于厘清商事主体的权利义务范围 以及明确商事侵权行为的规制及救济方式,以实现法律的规 范及预测功能,使商事主体得以自由、无顾虑、有合理期待 地从事经营行为,以更高效率创造更多财富。基于以上对自 由价值及经济效率价值的考量,过错责任原则及有限责任原 则在商事侵权领域应得以贯穿。
具体到董事损害公司利益责任纠纷中,对于其行为正当 性应首先遵循侵权责任的审查路径,从侵害行为、主观过错、 侵害结果及因果关系几个方面进行考察。应严格认定行为人 的主观过错要件,只有行为人存在故意或重大过失时,才会 导致董事承担损害赔偿责任。而事实上,在德国,日本等大 陆法系国家,早已不乏通过成文法将主观过错规定为董事责 任承担前提的立法实践。如日本公司法将董事勤勉义务描述 为注意、善管义务,当董事违反法令或玩忽职守造成公司损 失时,依据日本民法典及其它法律中的相关规定,行为人还 需对过错持有故意或重大过失方可追究其损害赔偿责任。 [③]
对于这种主观过错的认定应基于客观事实,如侵权行为 系基于关联交易等为董事个人牟利的利益冲突行为,如侵权 行为系基于对严重股东矛盾的消极、恶意处理等情形。对方 当事人对行为人主观过错亦应负有相对严苛的举证或说明 责任。本案中,基于两点事实可以认定迈克的行为不具有损 害公司利益的故意或重大过失。首先,泰琪公司系中外合资 公司,外方股东在泰琪公司持股95%,停止办理结构性存款 造成的是利息损失也即纯粹经济利益损失,在非获取个人利 益目的下,其作为外方股东委派的董事,迈克缺乏损害泰琪 公司经济利益的主观动机。其次,根据迈克在本案中的陈述, 其行为是基于在董事长明确暂时不考虑借款提议后,仅三名 董事同意就强行作出向中方股东的关联公司上海永生房产 开发经营有限公司借款人民币1.5亿元的决议。因此,在此 种异常情况下,其行为目的是阻止中方夺取对涉案账户的单 方控制,非法转移资金。迈克对于其行为动机的上述解释可 以与其在上海市静安区法院关联诉讼中的诉请相印证,本案 审理过程中对于上述借款决议等事项泰琪公司亦未提供事 实依据予以推翻或给予合理解释,泰琪公司亦无法举证证明 或说明迈克存在其它可能的损害公司利益的行为动机。故对 于上述中外双方股东争议的事实虽然未在法院事实查明部 分予以进一步展开,但是该事实亦成为法官对于考察迈克主 观过错要件进行心证的重要依据之一。事实上,在此类案件 处理中,依据侵权责任构成要件的路径进行审查时,当事人 双方的争议焦点及行为人的主要抗辩集中于主观过错要件 及因果关系上,主观过错要件应作为首要审查因素,损害赔 偿责任承担的前提性因素一旦被排除,可以大大提高审查效 率。
二、董事损害公司利益纠纷中勤勉义务规则的司法适用
(一) 董事违反勤勉义务问责的司法审查依据
我国对于董事忠实勤勉义务的法律规定移植于英美法 中的信义义务规则,信义义务包括忠实义务与勤勉义务。根 据最高人民法院发布的《民事案由规定》及其相关解释,损 害公司利益责任纠纷的责任主体包括公司股东、董事、监事 及高级管理人员。而本案所涉及的董事损害公司利益的情形, 是指董事执行公司职务时违反法律法规或章程规定,造成公 司损失的行为。该情形对应的是现行公司法第一百四十八条、 第一百四十九条规定的董事、监事、高管忠实、勤勉义务。 其中,第一百四十八条对应的是忠实义务,第一百四十九条 对应的是勤勉义务,评价董事违反忠实、勤勉义务损害公司 利益的一切行为应以上述两个条款作为基础法律依据。公司 法通过第一百四十八条对董事违反忠实义务的行为模式进 行了较为详尽的列举,为此类侵权的司法认定提供了较为明 确的审查依据,但对勤勉义务仅作原则性规定。除公司法第 一百四十九条外,仅有企业破产法第一百二十五条规定了与 勤勉义务有关的内容,但上述关于勤勉义务的规定均未对违 反勤勉义务的行为方式作出解释或列举。
(二) 忠实义务与勤勉义务的甄别
忠实义务与勤勉义务有所区分,具体案件审理中应针对 案件事实及当事人诉请加以甄别和释明,以明确其请求权基 础。忠实义务要求董事基于诚实、善良的信念不得从事不公 平的利益冲突行为,而使公司利益
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