新三板承揽实务(徐毓秀).pptxVIP

新三板承揽实务内部培训场外交易市场部徐毓秀2012年11月 一、新三板承揽业务要求二、新三板承揽必备了解三、新三板承揽业务流程四、新三板项目条件五、新三板挂牌的益处六、新三板承揽常见问题七、参考目 录 承揽业务要求本质上是对承揽人员的要求，做一个合格的承揽人员，应当：对新三板市场有大致了解，在与企业沟通时能做基本的回答和解说。（可参考7月、9月内部培训）心里有流程，坚持以初步尽职调查清单为核心，主导承揽过程。强调：说服企业先按清单提供材料。理解《初步尽职调查清单》，初步审阅企业所提供的信息。如果存在明显错误、矛盾信息，能看出并要求企业重新或补充提供。注意积累常见问题，对咨询过的问题和回答做好工作记录，保存记录。一、新三板承揽业务要求1、什么是新三板二、新三板承揽必备了解1、什么是新三板-老三板二、新三板承揽必备了解主板退市公众股，两网（STAQ、NET）数家公司法人股共用交易系统3、推出背景1、什么是新三板-推出背景二、新三板承揽必备了解1、什么是新三板-相关各方二、新三板承揽必备了解信息披露网站：结合文件或图片解说二、新三板承揽必备了解1、承揽流程图三、新三板承揽业务流程2、说明1：口头交流 了解对方：（1）注册地（高新区，不在区内是否可迁址）（2）成立时间（二年一期）（3）企业规模，注册资本（500万） ，人员数量（4）主营业务/资质（高新技术企业）对方通常询问：（1）政府补贴（2）中介费用（3）维持挂牌费用（4）项目时间主动介绍：（1）新三板基本情况（2）我方情况三、新三板承揽业务流程3、说明2：初步尽调 三、新三板承揽业务流程file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx《file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx_2012file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx第三版file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx》3、口头沟通、初步尽调小结三、新三板承揽业务流程结合案例解说达成意向-讨论费用、其他中介—召开第一次中介机构协调会三、新三板承揽业务流程1、协会挂牌条件 –可能变化四、新三板项目条件2、华龙立项条件四、新三板项目条件2、华龙立项条件四、新三板项目条件2、华龙立项条件四、新三板项目条件2、华龙立项条件file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx《file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板挂牌项目立项基本条件_2012第二版.docx华龙证券新三板挂牌项目立项基本条件file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板挂牌项目立项基本条件_2012第二版.docx_2012file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板挂牌项目立项基本条件_2012第二版.docx第三版file:///D:\1-office\1-部门会议培训\2012-07-12总部培训\华龙证券新三板拟挂牌企业基本信息调查_2012第二版.docx》业务刚起步，只要符合基本条件，都可以承做。没有硬性条件。企业依初步尽调清单提供材料之后，判断项目是否可行，与具体问题相关，需要承做人员介入进行评估和判断。8.3园区扩容后，协会一直在加紧制订新规定，未来基本条件可能会有调整。有正式文件后，我部门会及时转发。建议相关部门确定一位业务联系人，与我部门建立对接联系。四、新三板挂牌条件结合实务说明四、新三板挂牌条件结合实务说明四、新三板挂牌条件关于国家级高新技术产业开发区国家级高新技术产业开发区名单doc? 高新技术产业开发区是指我国在一些知识密集、技术密集的大中城市和沿海地区建立的发展高新技术的产业开发区。? 2012年1月-9月，17家省级高新区晋升为国家级高新区，至此，国家级高新区总数达到105家。结合实务说明四、新三板挂牌条件结合实务说明四、新三板