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个人客户风险评估问卷 以下 12 个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配 合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选) 客户姓名： 联系方式： 证件类别： 证件号码： 一、财务状况1.您的年龄是? □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ (-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于 65 岁(-10) 您的家庭总资产净值为(折合人民币)?(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □ 万元及以下(0) □ 万元(不含)-50 万元(含)(2) □ 万元(不含)-100 万元(含)(6) □ 万元(不含)-1000 万元(含)(8)□ 万元(不含)以上(10) 您个人持有的金融资产净值为?（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） □ 万元以下 (2) □ 万元（不含）-200 万元（含）(4) □ C. 200 万元（不含）-300 万元（含） (6) □ 万元以上(10) 您个人最近三年年均收入为? □ 万元（不含）-50 万元（含） (4) □ 万元（不含）-70 万元（含）(4) □ C. 70 万元（不含）-100 万元（含） (6) □ 万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A 客户均视为无投资经验客户) 以下哪项最能说明您的投资经验? A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品(0) B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品(2) C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等(6) D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债(10) 6.您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验(0) □ B.有经验，但少于 2 年(2) □ 至 5 年(6) □ 至 8 年(8) □ 年以上(10) 以下哪项描述最符合您的投资态度? A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报(0) B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动(4) C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(8) D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失(10) 三、投资风格 本金 100 万元，不提供保本承诺的情况下，您会选择哪一种投资机会? A.有 100%的机会赢取 1000 元现金，并保证归还(0) B.有 50%的机会赢取 5 万元现金，并有较高可能性归还本金(4) C.有 25%的机会赢取 50 万元现金，并有一定的可能性损失本金(6) D.有 10%的机会赢取 100 万元现金，并有价高可能性损失本金(10) 投资于理财、股票、基金等金融投资品(不含存款和国债)时，您可接受的最长投资期限是多久? □ 年以下(4) □ 年(6) □ —5 年(8) □ 年以上(10) □ —5 年(8) □ 年以上(10) 10、您的投资目的是 ? □ A.资产保值 (2) □ B.资产稳健增值(6) □ C.资产迅速增值(10) 四、风险承受能力 11.您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑? □ A.本金无损失，但收益未达预期(-5) □ B.出现轻微本金损失(0) □ C.本金 10%以内的损失(5) □ D.本金 20-50%的损失(10) □ E.本金 50%以上损失(15) 12、对您而言，保本比高收益更为重要 □ A.非常同意 (-2) □ B.同意 (0) □ C.无所谓 (2) □D. 不同意 (4) □ F.非常不同意 (5) 投资者问卷得分： 投资者问卷得分： 分值区间 投资者风险类型 81-100 分 ? 激进型 61-80 分 ??进取型 分 36—60 分 ??稳健型 16-35 分 ? 谨慎型 -9-15 分 ? 保守型 评估结果： (客户风险等级) [客户确认栏] [客户确认栏] 本人保证以上所填全部信息为本人真实的意思表示，并接受贵行评估意见。 客户签名： 评 估 人： 评估日期： 浙江宇舟资产管理有限公司