公用污水处理项目投资及建设合作框架协议.doc

PAGE PAGE 第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 7 页 XX公用污水处理厂项目 投资及建设合作框架协议 甲方： 乙方： 丙方： XXXX管理有限公司（基金管理公司） 为了加快水资源环境保护与治理、不断完善市政基础配套设施、持续提升生态环境质量，充分发挥政府投资效益，经XX市人民政府批准，由甲方作为“XX市污水处理厂迁建及配套市政设施提升工程”项目建设方。根据有关法律规定，本着“平等自愿、诚实守信、互利共赢”的原则，甲、乙、丙三方经过充分协商，就乙、丙方参与“XX市污水处理厂迁建及配套市政设施提升工程”项目投资及施工建设的合作事宜达成一致，特签订本协议。 一、项目概况 1、项目名称：XX市污水处理厂迁建及配套市政设施提升工程（以下简称本项目） 2、建设地点：XX市区 3、建设内容及规模 XX市污水处理厂迁建及配套市政设施提升工程规划范围内的勘查、设计、建筑、安装、配套、设施等建安工程。污水处理厂迁建工程建设规模63万m3/d;配套市政设施提升工程包括4条道路及配套管网改造约18.39km。 4、建安总投资估算：25.00亿元人民币 5、建设工期：工期总日历天数 天（开工日期自接到甲方书面通知（开工令）之日起至项目竣工验收合格日期止），工程内容包含厂区院墙及院墙范围内楼房单体、地下建筑、区内及周边道路、排水、综合管线、消防、景观绿化及附属设施等所有工程的相关勘察、设计（初步设计、施工图设计、深化设计、初步审计审查、施工图纸审查、设计变更等）、采购、施工、调试、验收、保修及配合招标人对手续办理、移交等全过程工程总承包。其中勘察 天提供成果，设计 天提供部分设计成果。 二、项目合作基本框架 1、本项目建设采取工程总承包 F+（EPC）的合作模式。首先由乙、丙双方成立合伙型私募投资基金（以下简称合伙基金），基金规模暂定为50010万元（人民币，基金规模可随中标价调整），乙方或乙方指派单位作为LP出资50000万元、丙方作为GP出资10万元。合伙基金以股权投资形式投资于甲方成立的合伙企业【即XX公用XXXXXX合伙企业（有限合伙）】以解决项目资本金问题，合伙基金投资金额为本项目建安总投资（中标价）的 20% ，即如果中标价为25亿元则合伙基金对项目公司投资额为5亿元，该投资资金由乙方负责筹集。甲方负责筹集其余项目建设资金。 2、甲方应对合伙基金投资资金的本金收回及其收益提供AA+的平台公司作为担保，对合伙基金的期满退出（即公用合伙企业合伙份额转让）提供受让保证。 3、乙方承诺： ①在本协议各方签字、盖章生效当日内，乙方或乙方指定的第三方须向合伙基金募集账户缴纳 2000 万元的投资资金（简称首笔投资资金），具体时间以投资资金在合伙基金募集账户到账时间为准。如乙方未按规定的时间、金额到位投资资金，本协议自动解除。 ②本项目在公共资源交易中心网站发布乙方中标公示后 个工作日内，乙方或乙方指定的第三方应向合伙基金募集账户缴纳足额的合伙基金对项目公司投资资金（具体时间以合伙基金募集账户到账时间为准），如乙方未按规定的时间、金额到位投资资金，视为乙方违约并放弃中标，乙方应按照应缴未缴纳的投资资金的每日千分之一为标准承担违约金并承担由此给甲、丙方造成的损失（包括但不限于临安费、超期临安费、资金成本等），该损失应从乙方或乙方指定的第三方缴纳的首笔投资资金中予以扣除，剩余投资资金自违约之日起6个月后无息退还，如不足以弥补甲方实际损失，乙方应补缴差额。 4、合伙基金投资期不超过 36 个月，每笔投资资金的投资回报按实际投入公用合伙企业账户当日至实际合伙份额转让退出当日计算投资回报，按照年化利率 6.00% 和资金实际占用时间实行单利计算收益。若甲方不能按时受让合伙基金在公用合伙企业中的合伙份额（包括按时支付受让合伙份额的对价款项），每逾期1日，甲方应按照应付未付股权对价金额的万分之三向乙方额外支付延期费用。 5、甲方承诺：乙方或乙方指定的第三方按照要求向合伙基金募集账户缴纳首笔投资资金（具体时间以合伙基金募集账户到账时间为准）后 15 个工作日内，甲方应启动项目招标流程（即甲方与招标代理机构就本项目招标进行联系沟通并实施招标流程）。若甲方不能按期启动招标流程或者乙方未中标，在逾期启动招标超过 5 个工作日或乙方未中标情况下中标公示日期后 5 个工作日内，合伙基金应无条件及时退还乙方所缴纳的投资资金，甲方应按年化利率 10 % 和资金实际占用时间支付给乙方利息。 6、甲方承诺：合伙基金投资期满36个月前，甲方应分批次受让（收购）合伙基金在