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股权转让中的法律风险 股权转让中的法律风险 ——2015 年 11 月 7 日讲座 前言 商会的各位会员、会长、秘书长大家上午好。感大家放弃周末休息时间 参加本次商会主题活动，我也很荣幸有机会与大家分享有关股权转让法律问 题。当时选择容时有些为难，因为我们商会成员从业行业广泛，很难找到一 个共性的话题。最后，和阿腾商量，找一个最普遍的话题， 大家都是投资 者，都不同程度的具有股东身份，于是就定了今天这个题目。我的从业经历 才阿滕已经介绍过了，我在分享之前简单说一下我们瀛和律师机构的情况（ 短片 2 分钟介绍瀛和）。我们全国所有的瀛和律师都在努力做着一件事： 将服务做到极致，不辜负每位客户！下面我开始今天的分享： 说到股权转让大家自然会想到股权、股权取得方式、股权激励、股权纠 纷、股权代持等一系列和股权相关的问题，确实是这样，股权转让仅仅是与 股权有关问题中的一小部分，之所以选这个股权转让的话题，也是因为我近 几年的律师工作实务中遇到比较多的问题，希望通过今天的分享，能让大家 以后遇到类似问题时减少损失，实现投资利益最大化。 第一部分 基本概念 一、 股权的概念（一） 我国公司法第 4 条规定： “公司股东作为出资者按投入公司的资本 额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。 第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页第 1 页 股权转让中的法律风险 即 简单说投资人由于向公民合伙和向企业法人投资而享有的权利。 二、 股权取得方式（一环形图） 1、投资；2、受让；3、债转股；4、继承；5、接受捐赠； 6、交换（百度与携程；携程与去哪儿）7、送红股 8、增资配股 三、股权分类（按资本性质；做一环形图） 1、国有 2、外资 3、民营 4、混合 四、股权转让应用（一图） 1、收购 2、资产重组 3、资产剥离 4、业务剥离 5、退出投资 第二部分 股权转让中的法律风险 案例一、签了转股协议、无法完成变更登记 （一）案情：（简图一：投资结构图） 我今年处理的一个案件，是一家在东疆港自贸区注册的非上市股份，成 立时 7 为自然人股东，找代办设立了公司，工商局的备案资料全部是格式文 件，自贸区成立前只有市工商局受理股份的设立申请，自贸区成立后将东疆 港设为试点，可以直接受理股份的设立申请，所以这家公司找了代办。股份 第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页第 2 页 股权转让中的法律风险 公司最高权力机关是董事会，但 5 位董事经常不能全部在，导致很多重大 决策无法及时形成决议，严重影响公司发展。最后几位股东商量，转股，退 出公司；并形成了部决议，支付了相应股权转让款。但是，到工商局办理转 股时遇到了麻烦，《公司法》规定股份的发起人一年不得转股。这下，公司 老板着急了，股价转让款也支付了，但是无法变更了。我第一次与老板见面 时，这位胡总直接就说，郭律师，本来挺简单的事现在搞复杂了，钱也付过 了，但是工商局哪变不了了，想想办法如何处理。我说，需要查阅公司设立 底档才能有解决方案。于是接受委托后我就查阅了登记档案。这一查不要紧 ，问题又出来了，遇到一个大家常常忽略的问题：注册公司时找代办，对于 自然人股东的出资时间没有明确进行分期缴付，章程中明确规定全体股东出 资时间均在 2015 年 4 月 15 日，注册资本为 1.2 亿元；实际上我了解到 公司股东出资是分期缴付，交付后也未向工商部门进行备案。那么，按照《 公司登记管理条例》的规定，这种情况依法将处以注册资本 5-15%的罚款。 几百万的罚款啊！这样，由一个转股行为引发了一系列法律问题。第一个问 题没有解决，第二个问题又冒出来，基于这种情况只能先解决第二个棘