2022年半年度公司内部控制自我评价报告.docxVIP

2022年半年度公司内部掌握自我评价报告 根据《公司法》、《企业内部掌握基本规范》及其配套指引、《xx证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定以及本年度审计工作计划，对xxxx公司(以下简称“本公司”或“公司”)截至2022年6月30日止内部掌握设计和运行的有效性进行了监督检查，在对内部掌握情况进行充分评价的基础上形成内部掌握自我评价。现将评价情况报告如下： ??一、内部掌握评价的目的 ??(一)加强和规范公司内部掌握，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续进展，维护全体股东和利益相关者的合法权益 ??(二)合理保证公司经营管理合法合规，资产平安，财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、正确、完整和公平，提高公司经营效率和效果，促进公司实现进展战略。 ??二、内部掌握评价工作的总体状况 ??公司董事会授权审计部为内部掌握评价部门，负责内部掌握评价工作的详细组织、实施工作。审计部成立由管理层、部门负责人和业务骨干等组成的内部掌握评价工作组(以下简称“评价工作组”或“我们”)，在遵循全面性原则、重要性原则和客观性原则的基础上，制定评价工作方案，开展评价工作。公司管理层及相关部门乐观支持和协作内部掌握评价工作组的工作，并接受内部掌握工作组的检查和评价。内部掌握评价工作组根据本次评价工作情况并结合日常监督和专项监督情况编制内部掌握评价报告，经审计委员会[各类审计报告模板审计方法案例可在内审网搜寻查阅,内审网注]复核审议后出具内部掌握自我评价报告，报公司董事会、监事会审议通过，独立董事对内部掌握自我评价发表专项意见。 ??三、内部掌握评价的依据 ??本次内部掌握评价以《企业内部掌握基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《内部掌握评价方法》等为依据，结合公司各项内部掌握制度、所处的内外环境和自身经营特点，对公司截至2022年6月30日止内部掌握设计和运行的有效性进行评价。 ??四、内部掌握评价的范围 ??本次内部掌握评价的范围涵盖了公司及子公司各方面的内部掌握的设计和运行，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。公司围绕内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监督等要素，确定了内部掌握评价的详细内容，对内部掌握设计和运行的有效性进行全面评价。 ??五、内部掌握评价的程序和方法 ??内部掌握的评价工作根据《企业内部掌握基本规范》、公司《内部掌握评价方法》等规定程序执行。评价过程中，我们实施了包括批阅公司内部掌握文件、检查财务会计资料及合同资料、个别访谈、调查问卷、实地查验、穿行测试等我们认为必要的程序和方法，为评价内部掌握有效性取得充分、恰当的评价证据。 ??六、内部掌握检查评价情况 ??公司根据《企业内部掌握基本规范》等规定，围绕内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监督等要素，在遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则的基础上建立和实施内部掌握。 ??(一)公司内部掌握环境 ??1、公司组织架构 ??(1)公司基本组织框架 ??截至本内部掌握自我评价报告签署日止，本公司的内部组织机构如下图所示(此处略,内审网注) ??(2)公司治理结构 ??公司严格根据《公司法》等法律法规的要求，建立了健全的股东大会、董事会、监事会、经理层等治理结构、议事规章和决策程序，并能有效履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。 ??公司股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。公司于2022年3月新修订了《股东大会议事规章》，《股东大会议事规章》对股东大会的职权、召集、会议提案与通知、股东大会的议事程序和决议等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。2022年1-6月，公司召开了1次股东大会。 ??公司董事会负责执行股东大会作出的决定，依法行使公司的经营决策权，向股东大会负责并报告工作。公司严格根据《公司法》和《公司章程》的有关规定选举产生董事，董事会的人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事会下设战略进展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专门委员会，同时董事会专设董事会办公室，由董事会秘书负责处理董事会日常事务和信息披露工作及董事会办公室其他日常事务。公司董事会严格根据《公司章程》、《董事会议事规章》开展工作，各专门委员会分别根据《董事会战略进展委员会工作规章》、《董事会薪酬和考核委员会工作规章》、《董事会提名委员会工作规章》和《审计委员会工作规章》。2022年1-6月，公司董事会共召开了4次会议。 ??公司监事会是公司的监督机构