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XX有限公司 质量管理体系文件 XX-CX-9.2-2021 内部审核控制程序 编制： 审核： 批准： 版本： 受控状态: 发放编号: 2021年01月12日发布 2021年01月12日实施 XX有限公司 发布 XX有限公司 内部审核控制程序 XX-CX-9.2-2021 《程序文件》修订表 序号 版本 修订 条款 修 订 内 容 修订人/日期 批准人日期  内部审核控制程序 1.目的 为验证公司质量管理体系运行和相应的结果是否符合产品实现的策划安排、GB/T19001-2016和GJB 9001C—2017标准的要求和质量管理体系文件的规定，并确保质量管理体系有效实施、保持和改进。 2.范围 适用于公司质量管理体系运行情况的内部审核。 3.职责 3.1质量部为本程序的归口管理部门，负责《内部质量管理体系审核计划》的编制、组织实施和协调。 3.2质量部负责人组织内部质量管理体系审核工作，批准审核计划，确定审核组长和组员，向总经理报告审核情况； 3.3审核组编制检查表，实施现场审核，作好审查记录，编写审核报告； 3.4各受审核部门接受审核，负责制定纠正措施和预防措施，并组织实施整改。 4　工作程序 4.1　 制定审核计划 4.1.1　公司每年度至少进行一次集中式内部审核，间隔时间不超过12个月，覆盖所有体系要求、部门和场所及产品质量活动。制定审核计划时应针对公司现状考虑审核的过程、区域和重要性以及以往审核的结果，进行周密的策划。 4.1.2　审核计划的内容 4.1.2.1审核目的、范围和准则。 4.1.2.2受审核部门及审核时间。 4.1.3　在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核： a)法律、法规及其它外部要求变更； b)相关方的要求； c)发生重大的质量或安全事故； d)质量管理体系重大变更。 4.2　审核前的准备 4.2.1　审核组的组成 4.2.1.1审核组成员必须与受审核部门无直接的责任关系。 4.2.1.2审核人员必须是接受过专业认证机构组织的内审员培训，并通过考核，取得内审员资格证书，在企业工作三年以上，对本公司产品实现过程基本了解，对所审核的产品、过程活动及相关标准和法规较熟悉，并经总经理任命的内审员。 4.2.1.3总经理指定具有内审员资格，具有较强独立工作能力的人员任审核组长。 4.2.2 在审核前，由审核组长编写《内部质量管理体系审核实施计划》，经总经理审批，然后由审核组长召开审核组会议，对审核工作进行分工。 4.2.3 审核实施计划的内容： a)审核目的、范围和准则； b)审核组成员； c)审核日期、日程； d)受审核部门及审核内容。 4.2.4　审核组应提前将《内部质量管理体系审核实施计划》以书面形式下达到受审核部门。 4.2.5　受审部门接到计划后应安排配合人员，并做好准备工作，如果对审核目的和日期有异议，需通知审核组经协商另行安排。 4.2.6　审核组长根据审核实施计划组织内审员编制《内部质量管理体系审核检查表》。 4.3　实施审核 4.3.1　首次会议 4.3.1.1参加人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人。与会者签到，并由质量部保留会议记录。审核组长主持会议。 4.3.1.2会议内容：由审核组长介绍本次内审的目的、范围、准则、方式、组员和日程安排及其他有关事项。 4.3.2　审核实施 4.3.2.1内审员根据《内部质量管理体系审核检查表》对受审核部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中，现场检查发现不符合项时应得到受审部门的确认并签字； 4.3.2.2内审组长应控制审核进度，全面了解每日内审情况，对《内审不符合项报告》进行核对； 4.3.2.3内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 4.3.3　审核报告 4.3.3.1　现场审核后，审核组长召开审核组会议，将客观证据与审核准则对照得出审核发现，确认不合格项，填写《内审不符合项报告》，不符合项报告必须有审核员签字，并经被审核单位负责人确认。 4.3.3.2　审核组填写《 年内部质量管理体系审核不符合项分布表》，记录不符合项分布情况。 4.3.3.3　审核组长负责编制《内部质量管理体系审核报告》，审核报告经审核组讨论，总经理审定。审核报告内容： a)审核目的、范围、方法和准则； b)审核组成员和受审单位代表名单； c)审核计划实施情况（包括审核依据、审核综述和结论、审核日期）； d)不符合项数目、分布情况、严重程度、不符合原因和纠正措施要求； e)存在的主要问题； f)体系有效性、符合性结论。 4.3.4　末次会议 4.3.4.1参加人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人。与会者签到，并由质量部保留会议记录。审核组长主持会议； 4.3.4.2会议