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关于修订 《中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司创业板股票登记结算业务指南》 的通知 中国结算深业字〔2021 〕33 号 各市场参与主体： 为进一步完善深圳市场创业板股票登记结算业务，本公 司修订了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创业 板股票登记结算业务指南》，主要修订内容是调整了特别表 决权股份转换为普通股份业务的申请材料。 本指南自 2021 年 12 月 31 日起实施，原2020 年 7 月 17 日发布的指南同时废止。 特此通知。 附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创业 板股票登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○二一年十二月三十一日 1 附件 中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司创业板股票登记结算业务指南 二〇二一年十二月 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY CLEARING CORP. LTD SHENZHEN BRANCH 2 版本说明 日期 指南名称 版本说明 2020/07/17 《中国证券登记结算有限首次发布 责任公司深圳分公司创业 板股票登记结算业务指南》 2021/12/31 《中国证券登记结算有限修改了特别表决权股 责任公司深圳分公司创业 份转换为普通股份业 板股票登记结算业务指南》 务的申请材料 3 目录 第一章 总则 5 第二章 证券账户业务 5 第一节 一般规定 5 第二节 开立战略配售专用证券账户 6 第三节 开立行使超额配售选择权专用证券账户 7 第三章 登记存管业务 7 第一节 首次公开发行登记 7 第二节 向特定对象发行股票登记 10 第三节 配股登记 11 第四节 其他变更登记 11 第五节 权益分派 13 第六节 股权激励 14 第七节 数据信息服务 15 第八节 退出登记 16 第四章 结算业务 16 第一节 结算账户管理及证券、资金结算 16 第二节 首次公开发行股票资金结算 16 第三节 结算风险管理 16 第五章 关于证券出借及转融券业务的特别规定 17 第一节 证券出借及转融券约定申报的清算交收 17 第二节 战略配售股份出借的证券和资金划转 17 第六章 附则 18 4 第一章 总则 一、为规范创业板股票的登记结算业务，保护投资者合法 权益，根据《证券登记结算管理办法》《创业板首次公开发行 股票注册管理办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册 管理办法（试行）》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》等相关规定， 制定本指南。 二、在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上 市和已