上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度.pdfVIP

上市公司监管指引第 号 上市公司 5 —— 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息 保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本指引。 第二条 本指引所称内幕信息知情人，是指 《证券法》第五 十一条规定的有关人员。 第三条 本指引所称内幕信息，是指根据 《证券法》第五十 二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事 件属于内幕信息。 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第五条 上市公司应当根据本指引，建立并完善内幕信息知 情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公 开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。 第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规 定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证 咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节 — 1 — 的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、 方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。 证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案 填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出 具体规定。 第七条 上市公司董事会应当按照本指引以及证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整签署书面确认意见。 上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施 情况进行监督。 第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发 起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司证券交易价格 有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档 案。 证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事 项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕 信息知情人档案。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市 公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单 — 2 — 位内幕信息知情人档案。 上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公 司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公 开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填 写，并由内幕信息知情人进行确认。 上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信 息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情 人档案的汇总。 第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应 当按照相关行政部门的要求做好登记工作。 上市公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性 向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重 大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格 中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上 述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当 按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。 第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合 并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能 对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写 上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘 — 3 —