上市基本要求.pptVIP

2、股份发行上市工作程序－改制阶段 拟定资产重组方案 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 选定中介机构 讨论资产重组方案 责任方各司其职完成工作 签署《发起人协议》 获得名称预内核 申报国有股权管理方案 完成设立申请文件 取得主管部门批复 召开创立大会 完成工商登记 企业改制基本程序 * 第二十八页，共三十九页。 2、股份发行上市工作程序－改制上市时间表 序号 工作阶段 工作内容 预计时间 1 改制重组 有限责任公司整体变更为股份有限公司 1－2个月 2 上市辅导 完善法人治理结构、规范运作 3－6个月 3 申报审核 向证监会提出发行公众股申请 2-3个月 4 发行上市 公开发行并向证券交易所提出股票上市交易申请 1-2个月 * 第二十九页，共三十九页。 2、股份发行上市工作程序－工作阶段 改制重组 上市辅导 发行申请 上市申请 * 第三十页，共三十九页。 2、上市工股份发行上市作程序—发行阶段 计划筹备 申报核准 调研营销 路演推介 向机构询价 发行配售 成功