2023年期货从业资格（期货法律法规）题库含完整答案（精选题）.docx

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（ ）和其他资产。 A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】：C 2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：C 3、可以指定交割仓库的是（ ）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D 4、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（ ）批准。 A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】：D 5、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（ ）万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】：D 6、有权指定交割仓库的是（　　）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】：D 7、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货交易所自营会员中的工作人员D.期货公司的管理人员【答案】：C 8、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 A.《期货交易管理条例》B.《期货从业人员管理办法》C.《期货交易所管理办法》D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】：A 9、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】：A 10、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】：D 11、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】：C 12、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。A.2个B.3个C.5个D.7个【答案】：A 13、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的50％B.不超过损失的90％C.不超过损失的80％D.不超过损失的60％【答案】：C 14、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A 15、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.利益优先B.利润优先C.分成优先D.提成优先【答案】：A 16、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.期货交易所【答案】：A 17、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。 A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】：A 18、期货交易所总经理每届任期（ ）年。A.5B.4C.3D.2【答案】：C 19、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：A 20、期货公司申请金