供应商审核管理办法.doc

KH－ZL－14－2016/0 PAGE 6 供应商审核管理办法 1 目的 规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。 通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2 适用范围 适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3 术语 3.1 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2 确认 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4 职责 4。1 审核组长编制审核计划,并组织实施. 4.2 审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3 管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5 审核方式 5。1 非现场审核 通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行: a。 审核供应商按要求提交的相关材料,如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件,其中对于代理商,必须同时提供生产厂家的代理授权证明； b. 确认样件试用情况； c. 监控检验情况、售后反馈情况。 5.2 现场审核 以下情形对供应商采取现场审核： a.出现批量的和突发性重大质量事故的； b. 质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的； c. 上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分〈70分）拟再供货的； d。 必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6 审核类型 6.1 潜在供应商审核 a。 拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b。 现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件. 6.2 PPAP提交审核 供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6。3 常规质量体系审核 批产状态后,进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。 6。4 飞行检查（必须是现场审核方式） 一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。 7 现场审核工作程序 主要责任 流程图 工作内容 支持文件和记录 策划 策划 7。1 策划 相关单位按5.2条提出需求报公司。 质量 采购 7.2 编制审核计划 7。2。1 体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况制定具体供应商审核工作计划. 7。2.2 供应商沟通。 审核计划 质量 审核计划审批编制审核计划 审核计划审批 编制审核计划 7。3审核计划审批 7.3.1 审核计划提交质量部门审核。 7.3.2报管理者代表或分管领导批准。 质量 组建审核组 组建审核组 7.4 组建审核组 质量部门根据审核计划和实际需要组建审核组，人员由质量、技术、采购、工艺和相关管理人员组成。 审核组长 审核准备 审核准备 7.5 审核准备 审核组长负责做好审核前准备工作： a。 根据审核类别、审核内容，拟定审核方案； b。 明确小组工作内容及各自分工，安排审核日程,明确审核有关要求； c. 收集、汇总审核所需要的相关资料（控制计划、整改措施、攻关措施等)，熟悉检查内容要求和相关质量管理体系标准； d. 与待审核供应商提前确认好审核事宜。 审核组 实施审核 实施审核 7。6 首次会议 7。6。1 审核组组长主持召开首次会议，与会人员包括审核组全体组员和供应商领导及有关人员。 7.6。2 首次会议主要内容： 审核目的、范围、日程安排、成员分工及工作纪律、供应商情况介绍等。 7。6。3 会议时间一般控制在45分钟内。 7.7 现场审核实施 根据审核方案，进行现场审核取证. 7.8 末次会议 7.8。1 审核组长主持召开末次会议，通报检查情况。 7。8。2 双方确认不符合项事实，双方确定后续整改事宜（含整改计划、整改证据等）. 注：对于不能在规定时间内完成整改闭环的情形，应要求供应商先行提供整改计划，审核组可按照整改时间进行跟踪验证.若经多次提醒供应商超出1个月以上未提供整改计划的，审核组上报公司进行处理。 签到表、审核记录表、不符合项整改报告 审核组 编写审核报告 编写审核报告 7.9 编写审核报告 7。9.1 审核组根据审核情况、不符合项的验证结果编写供应商审核报告，对审核作出最终结论。 7.9.2 审核组按流程和范围发布审核报告。 注：对于不按时开展审核工作或未按照要求