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企业自主创新能力评价指标体系的建立 摘要:从技术经济和管理学的角度分析如何建立一个企业的自主 创新能力评价指标体系。 关键词:自主创新评价指标 体系 2005年11月11日,国家统计局国家经济景气监测中心发布了《中 国企业自主创新能力分析报告》,从技术创新能力的角度提出了一 个企业自主创新能力的评价指标体系,共包括以下4个一级指标:一 是潜在技术创新资源指标,二是技术创新活动评价指标,三是技术 创新产出能力指标,四是技术创新环境指标[1]。之后,中国企业联 合会在于北京举行的“自主创新与企业发展高层座谈会”上发布了 “中国企业500强科技自主创新问卷调查分析报告”。调查结果显 示,我国大部分500强企业的科技自主创新体系比较健全,其科技自 主创新动力主要来自市场需求和自身发展需要,实现形式主要是 “引进消化吸收再创新”,科技奖励、岗位技能工资是技术要素参 与收益分配的主要形式,奖励创新人才政策、产业引导政策、新产 品减免税、科技引导政策对企业科技自主创新的影响较大。 本文的企业自主创新能力评价指标体系是一个综合性指标体系, 它涉及到工业的基本情况、科技情况和高新技术情况等许多方面。 整个指标体系为三层框架结构,基本内容包括4个模块、10个要素、 18个指标。 一、自主创新条件模块() 自主创新的条件是一个地区或市的自主创新的基础条件。因为它 是反映一个地区对于自主创新活动的重视程度及现拥有的自主创 新实力,这既是自主创新实现的基础设施,又是自主创新的人才保 证和经济支持。 (1)机构设施要素()一个企业要进行自主创新首先需要有进行 研究的场所,即企业要拥有研发机构,因此,机构设施情况可以通过 拥有研发机构的企业占企业总个数的比重()作为指标来描述出企 业创新的条件。 (2)人员基础要素()人才是创新的载体,是创新要素中起决定作 用的根本要素。因此,保证一定数量的科技人才,提高研发人员比率 是企业自主创新实现的重要条件。该要素用消费者可以通过万名从 业人员拥有的研发人员数()为指标来描述。 (3)经费基础要素()有了研发的场地和人员,这时候就迫切的需 要经费保证来进行研究了,因此可以通过科技活动经费占gdp的比 重()作为指标来看此地区或者企业或者企业对于研究开发做了如 何的基础保障。 二、自主创新投入模块() 对企业而言,创新就像是一个“二律背反”的哲学命题。一方面 自主创新是发展的决定性因素,只有大力推行,企业或地区才能提 高产品的技术含量;提升核心竞争力。另一方面,如果企业要进行自 主创新,就需要投入巨大的人力、物力和财力,企业很难承担;但是 如果不创新,就永远跟在跨国巨头背后,陷入“引进一代,淘汰一代, 再引进再淘汰”的宿命。 (1)经费投入要素()研发经费投入强度()是指某一地区研发经费 投入额与地方国内生产总值之比,反映地区对于科研活动的经费支 持力度;自筹经费占产品销售收入的比重()是指某一地区内企业自 筹经费与产品销售收入之比,反映区域企业对自主创新活动的资金 投入力度;新产品经费投入比重()是指某一地区内企业新产品支出 与科技活动经费内部支出之比,反映区域企业对自主创新中新产品 的资金投入力度。 (2)人员投入要素()人均经费()是指某一地区内企业研发经费与 研发人员之比,反映区域企业自主创新中对于经费和人员的调配力 度;科技人员拥有科学家和工程师数()是指某一地区内企业科学家 和工程师与科技人员总数的之比,反映区域企业对自主创新的高级 人员配备力度。 (3)发展进步要素()研发经费增长率()是指某一地区内企业去年 的研发经费与今年的研发经费之比,反映出区域或者企业对于研发 经费投入的重视程度和力度;固定资产净值年平均余额的增长率() 是指某一地区内企业去年的固定资产净值年平均余额与今年的固 定资产净值年平均余之比,是对于创新活动的技术扩散。 三、自主创新产出模块() 企业投入了资源进行自主创新,最关键的就是希望得到理想的产 出。通过衡量创新产出能力指标也就可以检测创新能力的高低。 (1)科技成果要素()发明专利 比率()是指某一地区内企业发明专 利与专利申请数之比,反映出区域或者企业进行创新后的无形资产