投资银行业务保荐代表人考试练习题及答案9_练习版.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 答案和解析在每套试卷后 投资银行业务保荐代表人考试练习题及答案9(400题) *************************************************************************************** 投资银行业务保荐代表人考试练习题及答案9 1.[单选题]下列各项属于拥有上市公司控制权的有( )。 Ⅰ.持有上市公司51%股权的股东 Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01%股份的自然人 Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6%且出任董事长的第一大股东 Ⅳ.某上市公司前两大股东均为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会 一半以上董事的选任 Ⅴ.某匕市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25% A)Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B)Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C)Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D)Ⅰ,Ⅳ 2.[单选题]上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向 书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际 控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股 份自发行结束之日起36个月内不得转让Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投 资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让 A)Ⅰ、Ⅴ B)Ⅱ、Ⅲ C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3.[单选题]以下适用证券法规定的证券品种及行为有（ ）。Ⅰ．股票的发行和交易 Ⅱ．可转换公 司债券的交易Ⅲ．企业债的发行 Ⅳ．政府债券的发行 A)Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B)Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 4.[单选题]首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列 哪些人员撰写（ ）。Ⅰ主承销商的研究人员Ⅱ分销商的研究人员Ⅲ保荐代表人Ⅳ独立第三方研究机 构的研究人员 A)Ⅰ、Ⅱ B)Ⅲ、Ⅳ C)Ⅱ、Ⅲ D)Ⅰ、Ⅳ 5.[单选题]要约收购上市公司时，收购人可以以下列（）方式支付收购价款。Ⅰ．未在证券交易所 上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土 地使用权Ⅳ．上市公司发行新股Ⅴ．现金 A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B)Ⅰ、Ⅴ C)Ⅳ、Ⅴ D)Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ 6.[单选题]下列项目，属于内部控制要素的有( )。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.控制活动 Ⅲ.信息系统与沟通 Ⅳ.风险评估过程 Ⅴ.对控制的监督 A)Ⅰ,Ⅴ B)Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C)Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D)Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ 7.[单选题]根据本量利分析原理，只能提高安全边际量而不会降低保本点销售量的措施是（ ）。 A)提高单价 B)增加产销量 C)降低单位变动成本 D)压缩固定成本 8.[单选题]下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（ ）。 A)网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上 B)网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个 C)网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年（含）以上 D)经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上 9.[单选题]保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的 ，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ．配偶持有发行人股份Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ．发行保荐工作报告存在重 大遗漏Ⅴ．未完成或者未参加辅导工作 A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 10.[单选题]根据《上市公司收购管理办法》，以下哪一选项属于投资者可以免于发出要约的情形 ？（ ） A)经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发 行股份的比