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证券投资顾问考点汇总 1. 2011年1月，证券分析师与投资顾问正式分为两类。 2. 中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行 为实行自律管理，并制定职业规范和行为准则。 3. 客户回访留痕不少于3年，1个月内回访，客户数的10%，专门 员独立实施。 4. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年。 5. 投资咨询行业职业道德的十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤 勉尽职、公正公平。 6. 证券投资顾问不得同时注册为注册分析师。 7. 证券投资顾问应当了解