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证券公司分支机构风险管理 摘要 风险本身无法消除。我们可以做的是最大限度地降低风险并加强风险管理。证券公司是金融机构，对商业风险和参与金融市场至关重要，占据重要地位。风险管理能力是证券公司成功的基础，也是证券公司与普通金融机构区别的核心特征。在金融领域，证券公司具有高风险特征。由于证券公司的运作是以自己的业务为基础的，它有效地降低和分散了风险，从而获得了一种补偿模式。因此在运营过程中承担着巨大的风险。如何加强证券公司风险管理，有效降低证券公司操作风险已成为当前证券公司当前有序健康发展必须考虑和解决的最重要问题。 X证券公司作为一家中型证券公司，正从一家当地的经纪公司转移到一家全国性的经纪公司，从单一的经纪业务转向全面的业务发展。随着公司的发展，X证券分公司风险管理部门于2013年成立，以满足公司自身业务快速发展的需要和外部监督的要求。但实际运营结果表明，公司风险管理工作深入开展。而且广度落后于业务发展。在综合业务扩张，外部监管压力和自身发展要求的三重压力下，X证券有限公司已经建立了适合公司发展战略的风险管理。因此，本文从X证券公司风险管理角度分析了X证券公司分支机构的业务状况和风险管理现状，对X证券公司分支机构的风险进行识别和评估，找出存在的问题，风险管理存在问题，并针对性地提出了优化风险管理的策略。 本研究的创新之处在于，从制度建立，培育，培育，理解和分析X证券公司分支机构业务运作的复杂性，业务品种的多元化，各业务类型之间关系的密切性人才优势，管理流程优化。另一方面，结合证券公司面临的系统性风险和非系统性风险，提出风险管理优化理念，防范风险管理流入形式，忽视对方，无法完全控制公司的整体风险状况。 关键词：证券公司，风险评估，风险管理，控制措施  Abstract The risk itself is not to be eliminated. What we can do is to minimize risks and strengthen risk management. Securities company is a financial institution that takes the risk of operation as the fundamental part and participates in the financial market and occupies an important position. Risk management capability is fundamental to the success or failure of a securities company, and is also the core feature of a securities company from a general financial institution. In the financial field, securities companies have the characteristics of high risk. Because the operation of the securities company is based on its own business, effectively reducing and dispersing the risk, thus obtaining the mode of remuneration, so it takes a huge risk in the process of operation. How to strengthen the risk management of securities companies and effectively reduce the operational risk of securities companies has become the primary problem that the securities companies have to think and solve in order to develop orderly and healthy development. X securities, as a medium brokerage, is on the high speed development road from local brokerage to national brokerage, from single brokerage business to comprehensive business expansion. With the development