FSC审核需要提交的资料清单 - To Sales.docx

需要提交的资料如下（包括但不限于）： 企业法人营业执照副本（或商业登记证）。 印刷许可证（如有）。 对外贸易经营者备案登记表（如有） 手册、所有程序文件、作业指导书的电子档（含FSC手册、采购程序、仓库程序(如有仓库)、生产程序（如有生产）、销售程序、商标程序、木材合法性程序(海关贸易法律法规程序)、职业健康安全程序、投诉管理程序、不合格品管理程序等）。 核心劳工相关的所有程序文件、核心劳工的方针及其宣导传达的证据（如：核心劳工的方针宣传张贴的照片、核心劳工的方针传递的证据、培训的证据）、核心劳工的自我评估资料。（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 上次审核开出未关闭的不符合项报告及关闭改善的证据。 上次审核至今的FSC相关方投诉登记及处理资料。 上次审核至今FSC不合格品登记及处理资料。 FSC产品组清单的Excel格式(或者Word格式)文档。 FSC合格供应商清单FSC Supplier list的Excel格式(或者Word格式)文档。 外包商名录的Excel格式(或者Word格式)文档（如有外包）。 FSC供应商网上验证记录。 FSC供应商评估资料。 外包商评估资料（如有外包）。 承接外包的相关记录及资料（如有提供外包服务）。 采购物料统计表的Excel格式文档（发票数量多的话请计算统计期间内的所有采购发票）。 产品销售统计表的Excel格式文档（发票数量多的话请计算统计期间内的所有销售发票）。 FSC物料、成品出入库汇总（如有仓库）。 请对FSC物料储存区、FSC物料标识标签、FSC成品储存区、FSC成品标识标签进行拍照，拍好后给我图片。（远景、标签特写各拍几张，标签上的内容描述要能看清楚） --- 如有仓库，非现场审核时提供。 FSC物料/产品产销库存平衡表的Excel格式(或者Word格式)文档。 如有FSC产品订单且使用了FSC商标，则提供每款FSC产品的样品或图稿，并提供商标审核证据（如果是客户的FSC商标则还请提供商标使用协议）。 非现场面谈记录表Interview record（管代、商标负责人、职业健康安全代表请在“部门Function”栏注明）--- 非现场审核时提供。 首末次会议签到表Attendance sheet（附在审核计划的第二个工作页中，左边两格是首次会议，右边两格是末次会议，管代、商标负责人、职业健康安全代表请在“Function”栏注明）--- 非现场审核时提供。 有关FSC、劳工及职业健康安全的培训计划及培训记录。 如果没有销售FSC产品，则请提供上次审核至本次审核期间每月一张非FSC产品的销售发票（其中一张发票还要提供追溯的相关资料） FSC CoC Data collection for AAF calculation（需盖公章） 标准FSC-POL-20-005-V3-1第2.18条款有要求用于支持AAF林产品销售额数据的证据（如：财务报表、审计报告 …）（需盖公章）。 主要客户英文名 主要设备型号（如有生产） 主要生产加工步骤（如有生产） 公司现有总人数 所有员工的花名册（要包含姓名、性别、年龄、出生日期、入职日期、身份证号、籍贯、民族、职位、部门等信息）（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 公司的最高管理人员的姓名、性别、职位（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 部门管理人员及以上职位的男、女人数各多少（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 是否有残疾人？如有请提供残疾人的相关入职资料、合同等资料（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 请提供自上次审核至本次审核前一个月的请假记录、奖惩记录。（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 请提供名片、招聘广告资料、公司宣传资料、公司网站。 请提供工会（或者员工代表）选举资料、工会（或者员工代表）与公司高层就员工福利待遇开会的记录。（FSC-STD-40-004 V3.1适用）。 特种设备的年检报告、消防验收等职业健康安全相关的资料。 联合认证同意书--- （多点认证适用）。 场所清单--- （多点认证适用）。 内审资料（包括：内审员资质证明、审核计划、检查表、内审报告、内审不符合项及内审不符合项改善资料） --- （多点认证适用）。 管理评审资料（管理评审计划、管理评审报告） --- （多点认证适用）。 FSC供应商的送货单、发票及组织本身销售FSC产品的送货单（或者装箱单）、发票将根据贵司的实际订单将在审核过程中进行抽样（抽样资料包括：采购订单、供应商送货单、供应商发票、物料入库单、物料入库记录、客户订单、生产工单、领料单、物料出库记录、生产记录、转换率计算表、成品入库单、成品出入库记录、成品出库单、销售送货单、销售发票）。 以上资料的签名扫描版将在审核时告知。