大兴区基金备案标准.docxVIP

大兴区基金备案标准 为维护大兴区公募基金投资者的利益，保障市场秩序， 根据《大兴区公募基金投资客户保护管理暂行办法》（以下简称《办法》）的有关规定，经市基金业协会审核通过，现将《大兴区公募基金备案标准》（以下简称《标准》）制定并公布如下： 一、《标准》适用范围 1、《标准》适用于受大兴区注册依据《中华人民共和国社会组织登记管理办法》及有关法律法规及基金监管部门规定登记注册成立的大兴区投资者投资的公募基金（以下简称“投资基金”）；投资基金应当按照法律法规和《标准》的要求进行备案登记（以下简称“备案”）。 2、《标准》与《办法》中有关条文及其他相关规定相抵触时，以《标准》为准。 二、投资者备案的条件和流程 1、投资者投资的投资基金应符合法律、行政法规及其他有关规定的要求； 2、投资者应依法缴纳相应税款或其他费用； 3、投资者应严格按照《办法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规的规定进行投资基金的证券转让及受让； 4、投资者应确保所投基金的合法来源； 5、投资者应按照《标准》和《办法》的规定填写相应申请材料，递交给市基金业协会进行核查和备案； 6、市基金业协会出具【《大兴区投资者投资基金备案证明》（以下简称“备案证明”）】给投资者。 三、备案证明的用途 1、申请公募基金投资服务时，先行持备案证明经投资服务机构审核后，方可进行投资； 2、备案证明应在有效期内使用，有效期自发证之日起3年，超过有效期需重新备案； 3、投资者投资的投资基金出现交易变更、投资者转让投资基金、注册名义变更等情形，均需重新备案； 4、投资者投资的投资基金出现其他情形时，备案证明应保持有效，若备案证明无法使用，投资者应重新备案。 四、备案期限及相关规定 2、符合备案条件的投资者在提交完成备案材料后，市基金业协会在15个工作日内受理审核； 3、投资者的备案登记异议应当在备案期限届满之前提出； 4、未经备案，投资者不得投资公募基金。 特此公布。 市基金业协会 年月日