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ICS 03.140 A 10 T/SZS 深 圳 市 深 圳 标 准 促 进 会 团 体 标 准 T/SZS 4014—2020 知识产权尽职调查服务规范 Specification for intellectual property due diligence 2020-03-26 发布2020-03-26 2020-03-26 发布 深圳市深圳标准促进会 发 布 T/SZS 4014—2020 I 目 次 前 言 III 引 言 III 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 基本要求 2 5 机构和人员 2 6 调查内容 3 6.1 总则 3 6.2 权属调查 4 6.3 法律状态调查 4 6.4 技术调查 4 6.5 风险调查 5 6.6 其它调查 6 7 调查方法 6 7.1 资料检索审阅 6 7.2 访谈 6 7.3 走访 6 7.4 现场实地调查 6 7.5 函证 6 7.6 非公开调查 7 8 调查流程 7 8.1 总则 7 8.2 项目洽谈 7 8.3 签订服务协议 7 8.4 成立调查团队 7 8.5 制定调查计划 7 8.6 调查实施 8 8.7 分析调查资料 8 8.8 出具尽职调查报告 8 8.9 归档备查 9 9 服务评价与改进 10 9.1 委托人评价 10 9.2 自我评价 10 T/SZS 4014—2020 II 9.3 持续改进 10 附录 A (资料性附录) 知识产权尽职调查材料清单 11 附录 B (资料性附录) 知识产权尽职调查流程 14 附录 C (资料性附录) 知识产权尽职调查常用网站 16 参 考 文 献 18 T/SZS 4014—2020 III 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由广东省知识产权服务标准化技术委员会(GD/TC 123)归口。 本标准主要起草单位：深圳市标准技术研究院、北京市中伦(广州) 律师事务所、深圳市深标知识 产权促进中心、北京德恒(深圳) 律师事务所、深圳万商天勤知识产权运营管理有限公司、华进联合专 利商标代理有限公司、广州标天下信息科技有限公司。 本标准主要起草人： 王永红、蔡然、王钾、崔军、 罗建平、周鸣晨、曾旻辉、赵涛、陈季翔、李易 航、王磊、刘雪。 T/SZS 4014—2020 IV 引 言 自我国加入 WTO 以来，国内经济进入飞速发展期， 企业收购、并购、重组、上市等活动日趋频繁。 企业在进行收购、并购及上市等重大企业行为前会委托第三方专业机构对目标公司进行尽职调查来降低 商事计划实施风险。知识产权尽职调查是一项专业性很强的工作，为指导知识产权服务机构科学开展知 识产权尽职调查服务活动，规范服务流程，特制定本标准。 T/SZS 4014—2020 1 知识产权尽职调查服务规范 1 范围 本标准规定了知识产权尽职调查服务的基本要求、机构和人员、调查内容、调查方法、调查流程、 服务评价与改进方面的要求。 本标准适用于深圳市内服务机构开展的企业类知识产权尽职调查服务，针对科研院所、高校、个人 的知识产权尽职调查服务也可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单) 适用于本文件。 GB/T 21374-2008 知识产权文献与信息 基本词汇 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权 intellectual property 在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权， 其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传 统知识、遗传资源以及民间文艺等。 [GB/T 21374-2008,3.1.1] 3.2 知识产权尽职调查 intellectual property due diligence 知识产权服务机构基于委托方所提出的特定的商事需求，对目标企业的知识产权资产进行全面性调 查及系统性梳理，提供可能影响商业计划或其它关键因素的知识产权信息，并提出专业处理意见或解决 方案， 最终形成专业性综述报告的活动。 3.3 目标企业 target company 接受知识产权尽职调查的企业。 注：目标企业可与委托方重合， 例如在企业上市活动中。