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***投资深圳有限公司 财务顾问协议 (公司名称） 与 (财务公司名称） 之 财务顾问协议 1 / 8 ***投资深圳有限公司 财务顾问协议 本协议由以下各方于 年 月 日在深圳市签署。 甲 方： (公司名称） 法定代表人： (法人名称） 注册或主要办公地址： (公司地址） 乙 方： (财务公司名称） 法定代表人： (财务公司法人名称） 注册或主要办公地址： (财务公司地址） 鉴于： 【(公司名称）】（以下简称“甲方”）聘请(财务公司名称） （以下简称“乙 方”）担任财务顾问，乙方接受甲方的聘请（下称：本项目），对甲方提供特定的财务顾 问服务。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协 议： 1.聘任范围 1.1 乙方在担任甲方财务顾问期间，将应甲方的合理要求，向甲方提供惯常及适当的、与 拟议中的交易有关的财务顾问服务。（包括对融资、股份转让等行为就交易结构、谈判策 略、估值分析、财务条款及其他财务事项提出建议）。 1.2 乙方提供的服务不包括：提供有关税务、法律和会计方面的意见，确定尽职调查范 围。 1.3 就本协议而言，“交易”指：甲方进行股权融资、公司所有股东老股转让以及变相融 资方案如债转股等的活动。 2.服务期限及续约 2 / 8 ***投资深圳有限公司 财务顾问协议 2.1 本协议的服务期限为 壹 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。如 乙方推荐的投资方已经与甲方签订投资协议，本协议有效期延至该投资方支付投资款项完 毕及甲方向乙方支付了本项目的财务顾问费止。 2.2 服务期限届满，甲方同意乙方享有优先续约的权利，双方另行签订财务顾问协议。 2.3 如因甲方原因，客观原因等非乙方原因而导致本项目延期或甲乙双方协商一致同意 的，可以适当延长本项目的期限。 2.4 如乙方成功帮助甲方完成本轮融资，则在甲方的下一轮融资中，乙方享有优先成为甲 方财务顾问的权利。 3.双方的责任 3.1 甲方责任 3.1.1 甲方应及时向乙方提供工作所需的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确、 完整、有效，复印件及复制品与其原件完全一致。甲方保证未向乙方隐瞒、虚构或遗漏任 何事实。 3.1.2 乙方只依据甲方提供的信息进行服务，不负独立调查和核实信息的责任。乙方协助 甲方所准备的任何针对第三方或经甲方同意后分发给第三方的文件，除双方另有约定外， 甲方应对这些文件负责。 3.1.3 甲方应当为乙方从事财务顾问服务提出明确、具体、合理的要求，并应为乙方的财 务顾问服务行为提供一切必要的配合和条件。包括但不限于：甲方应根据乙方的需要安排 乙方工作团队与甲方的董事、高级管理人员和其他管理、业务、技术和财务等方面人员进 行接触和交流，并应最大限度的根据乙方的需要安排甲方工作团队与其他相关方的董事、 高级管理人员和其他管理、业务、技术和财务等方面人员进行接触和交流。 3.1.4 乙方提供给甲方的财务顾问服务仅作为甲方的参考意见，甲方应对乙方提供的意 见、建议进行独立判断和决策，并自行承担由此产生的风险。 3.1.5 甲方保证不会做出有损乙方名誉及利益的行为发生。 3.1.6 在本协议有效期内，如甲方在股权结构、经营管理、主营业务、财务状况等方面发 生影响/可能影响本协议履行的重大变化，或甲方得知其他任何影响/可能影响本次交易的 相关方在股权结构