C10002上市公司并购重组法规解读100分+汇总.docx

1. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股 份 的 ( )的，应当编制详式权益变动报告书。 〇5%,但未达到20% 〇10%,但未达到30% 〇10%,但未达到20% ◎20%,但未达到309 2. 2. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，收购人按照本办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得 低于要约收购提示性公告日前( )内收购人取得该种股票所支付的( )价格。 〇6个月，最低 〇12个月，最低 ◎ 6个月，最高 〇12个月，最高 3. 3. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司 股东大会批准，且收购人承诺( ),收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。 ◎3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 〇至少3年放弃行使相关股份表决权 〇2年内不转让其在该公司中所拥有的权益 〇3年内持续增持其在该公司中所拥有的服权 4.按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议 的股东所持表决权的( )以上通过。 〇1/4 ○1/3 ◎2/3 1/2 5 . 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产在最近一个会 计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上，即构成重大资产 重 组 。 50% 〇40% ○25% 〇30% 6. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，有下列( )情形之一的投资者，为拥有上市公司控制权。 (本题有超过 一个的正确选项) ?投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30% ?投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 ?投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 ? 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东 7. 按照(上市公司收购管理办法》的规定，收购人可以采用( )等合法方式支付收购上市公司的价款 过一个的正确选项) ?现金与证券相结合 实 物 ? 证券 □ ? 现 金 8. 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司实施重大资产重组，应当符合下列( ) 要 求 有超过一个的正确选项) ?重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 ?符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定 ?重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法 ?不会导致上市公司不符合股票上市条件 9. 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，以下( )机构和人员在重大资产重组的股价敏感信息依法披露 前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。 (本题有超过一个的正确选项) ?上市公司及其董事、监事、高级管理人员 ?交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人 ?交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员 ?重大资产重组的交易对方及其关联方 10.按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，具备以下( ) 情 形之一时，自发行结束之日起36个月内不得转让。(本题有超过一个的正确选项) ? 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人 ? 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 □特定对象认购了本次发行的股份但没有取得上市公司的实际控制权 11.根据《上市公司收购管理办法》,投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其 名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。( ) ◎ 正 确 〇 错误 1 2 . 根 据 《 关 于 上 市 公 司 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 回 购 股 份 的 补 充 规 定 》 , 上 市 公 司 只 能 在 开 盘 集 合 进 行 股 份 回 购 的 委 托。 ( ) 13. 13. 按照《上市公司收购管理办法》的规定，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或 者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司。 ( ) 〇错误 〇正确 14. 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形 式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。 ( ) ◎正确 〇错误 15.按照《上市公司重大资产重组管理办