基金管理公司投资管理人员管理指导意见.docxVIP

基金管理公司投资管理人员管理指导意见 一、总体原则 1、投资原则：恪守监管要求，坚持合规、可持续、低风险、守信原则，符合法律法规、规章、合同等有关要求。 2、投资标准：科学稳妥，评估健全、风险有序，管理严格。实行分散投资、风险分散，坚持市场化对冲、资本保值为原则，以收益和保本为宗旨。 3、投资范围：基于中国资本市场的股票、债券、基金、地产和现金、外汇等投资行为，投资范围和组合构成特征符合客户需求和风险承受能力，结合投资管理人员知识经验及操作技能，全面评估投资产品风险，聚焦投资目标回报和风险承受能力。 4、客户及资产管理要求：投资管理人员须把客户的利益放在首位，认真审核客户的身份、财务状况及投资需求，为客户提供科学、合理的投资建议。财产安全至上，严格按照相关流程签署投资协议，确保客户的资金安全。 二、投资管理人员培训 1、及时学习最新的法律法规：投资管理人员须不断深化对中国资本市场相关法规及规章的理解，及时学习最新的政策及法令，不断梳理投资资产管理知识及工具，保证投资管理符合法律法规。 2、投资业务培训：投资管理人员须对中国资本市场各类投资类型的运作及投资策略有所了解，实施及回报，不断提升投资管理人员的投资技能及分析能力，熟悉各类投资类型的投资风险及风控要求。 三、投资管理管理机制 1、落实投资决策原则：根据客户的投资信息及风险承受能力，准确定位目标，设计投资组合，落实投资决策及原则，确保投资策略及组合实施到位； 2、严格投资管理运作：严格按照行规及投资管理模式进行投资运作，强化投资分类预警，完善风险控制及资金安全管理，合理维护客户利益。 3、完善运营的记录管理：建立良好的运营流程，全面记录投资管理过程，规范投资及交易管理，全面准确披露操作信息。 4、完善常规审计：建立完善的常规审计机制，有效监督投资管理过程，及时发现问题，及时采取措施，保障资金安全。 1、尊重客户利益：瞻仰客户利益，竭力为客户争取最佳利益，认真执行与客户签订的投资服务协议。 2、职业道德和社会责任：严格按照职业机构及社会规范正当行为；秉承专业精神及遵守职业道德，公正、公开且不受任何不正当压力。 3、注重风险控制：投资管理人员在进行投资管理时，须根据客户的风险承受能力、资金配置理念等，选择合理的投资组合，认真评估投资产品产品风险，坚持合规稳健及低风险的原则。