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基金成立流程 一、基金管理公司成立条件 （一）公司成立 1、注册资本：法律未明确规定作为私募基金管理 人的公司注册资本的特别要求。但依照《关于私募基 金管理人近期入会相关工作安排的通知》中规定已设 立的私募基金公司入会条件，最低的实缴资本需达到 1000万。 、名称及经营范围：依照协会要求律师对私募基金管理人的核查内容，需对公司的名称和经营范围中可否含有“基金管理”、“投资管理”、“财富管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性亲近相关字样；以及私募基金管理人名称中可否含有“私募”相关字样。所以，私募基金管理人在公司成立之初，应在其名称和经营范围中含有以上与私募基金管理人业务亲近相关的字样。同时，私募基金管理人的经营范围要吻合《私募投资基金监 督管理暂行方法》第22条所规定的专业化经营原则，公司主营业务为私募基金管理业务；公司的工商经营范围或实质经营业务中，不兼营可能与私募投资基金业务存在矛盾的业务、不兼营与“投资管理”的买方业务存在矛盾的业务、不兼营其他非金融业务。在私 募基金管理人建马上经营范围的确定应严格遵守专业化原 则。否则，私募基金公司需进行整改并做工商改正登记。 、登记人员：私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应吻合中 国基金业协会的要求。高管人员包括：法定代表人执行事 务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风 控负责人等。从事非私募证券投资基金业务的各样私募基金管理人，最少2名高管人员应当获取基金从业资格，其中法定代表人细风控负责人必定获取从业资格。 同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失约被执行人名单；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员从前，应核查该人员可否具备上述条件。 、注册地：注册地一般应与营业场所一致。注册地如系租借，需要供应租借合同。营业场所与注册地不一致，在申请入会时，协会届时会要求申请机构充分说明原由，法律建议书也需就此不一致进行充分的显露。 （二）公司成立后应完满的相关方面 1、公司制度：公司应当拟定完满的风险管理和内部控 制制度。依照拟申请的私募基金管理业务种类成立了与之 相适应的制度，包括（视详尽业务种类而定）运营风险控 制制度、信息显露制度、机构内部交易记录制度、防范内 幕交易、利益矛盾的投资交易制度、合格投资者风险 揭穿制度、合格投资者内部审察流程及相关制度、私 募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私 募证券投资基金业务的）公正交易制度、从业人员买 卖证券申报制度等配套管理制度。所以，在私募基金 管理人成立后，应当及时完满上述制度。 、劳动及社保：私募基金公司成立后应当与每位从业人员依法签署劳动合同、并缴纳社会保险。 、机构设置及运营设施：私募基金公司在成立后应当及时完满的机构设置，并装备相应的人员。同时，公司还需拥有必要的办公设施设施等公司运营的基本设施和条件。 （三）申请成为基金业协会会员 依照协会于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向发出的《关于私募基金管理人近期入会相关工 作安排的通知》规定，在中国基金业协会网站上申请成为基金业协会会员。 二、基金成立流程 （一）基金成立 1、选择基金种类，合伙制、公司制或契约制。 2、管理人出资人达成出资人协议、公司章程或合伙协 议。 3、办理工商登记手续。 （二）基金管理人登记 1、自查可否吻合基金管理人登记的硬性条件。 2、在中国基金业协会申报系统进行信息填写和资料上 传。 3、依照中国基金业协会反响要求进行信息完满、资料 补充上传或出具补充法律建议书。举例，基金管理人的设 立涉及其他主管机关的，如发改委，可同时办理备案手 续。 ? （三）基金募集 1、特定对象确定，出具投资者检查问卷、投资者风险 评估结果确认书； 2、基金推介书； 3、管理人与投资者签署风险揭穿书； 4、管理人进行合资格投资者考据，投资者供应财富证 明文件或收入证明文件； 5、成立募集结算资本专用账户及托管账户； 6、签署基金合同： 有限合伙类基金签署合伙协议 公司类基金签署公司章程 契约型基金签署基金合同； 7、给投资者24小时沉稳期； 8、管理人对投资者进行回访确认； 9、如需要进行工商登记的基金主体，办理工商登 记； 10、按基金合同约定募资款到位； （四）基金备案 基金管理人依照基金业协会要求在协会网站上备 案基金产品。 时间要求： 1、不晚于管理人登记成功后的六个月； 2、基金首期募资到位后20个工作日内。 ?