2023年证券从业之金融市场基础知识题库及答案【精品】.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（　　　）。A.差B.好C.不确定D.以上说法均不对【答案】：B 2、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（ ）。A.股权联结型产品B.非收益保证型产品C.本金保障型产品D.保证最低收益型产品【答案】：C 3、下列关于私募基金说法错误的是（ ）。A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】：D 4、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】：D 5、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】：D 6、金融债券发行后，信用评级机构应每（　　　）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】：C 7、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】：A 8、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（ ）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】：B 9、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】：C 10、银行业及银行信贷的特征不包括（ ）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】：B 11、优先股的“优先”体现在（　　　）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】：C 12、我们通常所说的道·琼斯指数是指（　　　）。A.道·琼斯工业股价平均数B.NASDAQ市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道·琼斯股价综合平均数【答案】：A 13、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】：C 14、资产价格传导机制的q值定义为（　　　）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】：B 15、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】：D 16、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（　　　）的个人所得税。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】：B 17、若以（ ）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】：D 18、按照交易工具，可以将金融市场划分为（　　　）和（　　　）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】：A 19、中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】：A 20、关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币