2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（完整版）.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、有关上证380指数的说法中，错误的是（ ）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】：B 2、债券现券买卖是（ ）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】：A 3、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】：D 4、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】：B 5、政策性银行发行金融债券应向( )报送金融债券发行申请。 A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】：B 6、拉斯贝尔加权指数是指（　　　）。 A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】：A 7、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（　　　）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】：B 8、契约型基金起源于( )。 A.新加坡B.印度尼西亚C.英国D.中国香港【答案】：C 9、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】：D 10、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（　　　）。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】：C 11、通过证券交易所进行的融资属于（ ）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】：D 12、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】：C 13、( )是资金需求者最基本的筹资手段。 A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款【答案】：C 14、关于债券发行主体的描述，错误的是（　　　）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】：B 15、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】：C 16、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（ ）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】：B 17、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/