2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库精品（满分必刷）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】：C 2、根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】：B 3、（ ）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国人民银行【答案】：A 4、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.《证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司融资融券业务管理办法》D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】：B 5、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】：A 6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。 A.年检申请报告B.年度业务报告C.企业法人营业执照D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】：C 7、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万～30万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.10万~100万元【答案】：D 8、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（ ）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】：A 9、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（ ）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】：C 10、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（　　　）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】：D 11、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】：B 12、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】：C 13、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。A.2B.3C.4D.5【答案】：A 14、（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（ ）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】：B 15、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】：D 16、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（ ）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】：D 17、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】：C 18、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（　　　）负责制定融资融券业务的基