2023年证券从业考试题库及参考答案（满分必刷）.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ） A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】：D 2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ） 个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48【答案】：C 3、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】：B 4、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。 A.2天B.30天C.7天D.365天【答案】：C 5、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（　　　）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化【答案】：A 6、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（ ） 。A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配【答案】：A 7、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ） 。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】：B 8、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（ ）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】：B 9、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ） 罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：D 10、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ） 的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】：A 11、（　　　）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】：B 12、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ） 个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】：D 13、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ） 。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】：A 14、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（　　　）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】：C 15、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】：B 16、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ） 。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】：A 17、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ） 和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事