2023年期货从业资格之期货法律法规题库及答案参考.docxVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】：D 2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（　　）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】：B 3、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以（ ）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】：C 4、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】：B 5、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.15日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】：C 6、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】：D 7、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A.20B.30C.60D.90【答案】：C 8、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】：B 9、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】：D 10、根据《期货市场客户开户管理规定》， （　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】：D 11、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：D 12、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（ ）个A.5B.15C.10D.20【答案】：C 13、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】：C 14、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。A.提高保证金收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】：B 15、期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：B 16、根据以下材料，回答题。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得以他人名义参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A 17、 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】：C 18、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】：A 19、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】：B 20、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】：B 21、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。