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2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、（ ） 是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】：A 2、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（　　　）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％【答案】：D 3、（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】：C 4、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】：A 5、下列关于欧洲债券的说法正确的是（ ）。A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的【答案】：A 6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　　）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 7、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。 A.3B.6C.9D.12【答案】：D 8、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ） 年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】：C 9、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（　　　）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】：C 10、金融风险是指包括（ ）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构D.信托机构【答案】：C 11、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（ ）。A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查【答案】：C 12、(2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】：A 13、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（　　　）。A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系【答案】：B 14、证券公司按照国家规定，不可以（　　　）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售【答案】：C 15、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】：D 16、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（　　　）。A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人【答案】：A 17、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ） A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖