2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库精品【有一套】.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分 单选题(500题) 1、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度【答案】：D 2、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A.15B.30C.60D.90【答案】：D 3、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（　　　）。A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.合规部门D.经理层【答案】：B 4、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】：C 5、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】：D 6、（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】：C 7、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】：C 8、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（　　　）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5D.6【答案】：A 9、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】：C 10、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立（ ）账户。A.商品B.产品C.交易D.资金【答案】：B 11、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】：C 12、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】：B 13、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】：A 14、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】：C 15、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】：B 16、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】：D 17、企业发行债务融资工具应在（ ）注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：B 18、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育