2023年证券从业考试题库附参考答案（综合题）.docxVIP

2023年证券从业考试题库 第一部分 单选题(500题) 1、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　　）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】：C 2、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答案】：B 3、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ） 。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】：C 4、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ） 万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ） 年以上（ ） 年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】：C 5、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】：D 6、信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】：D 7、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（　　　）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】：B 8、证券交易所的法定代表人是（ ）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】：B 9、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（　　　）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】：C 10、（　　　）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】：C 11、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ） 的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】：A 12、证券公司融资融券的金额不得超过( )。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍【答案】：B 13、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ） 。A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】：B 14、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ） A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】：D 15、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ） 。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】：D 16、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ） 罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】：B 17、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。A.风险积累