贰、环境管理系统稽核之规划.pptVIP

3.觀察、發現事實： 　　　稽核的目的，就是在藉觀察來發現事實。 　發現事實可藉由下列各種方式達成： 　(1)讀資料、文件、記錄 　(2)觀察　 　(3)傾聽 　(4)有效的問題技巧 　－一次只問一個問題。 　－若被稽核者不瞭解問題，應用不同方法敘述。 　－若被稽核者感到壓力很大時，可適度休息片 　　刻。 －120－ 第三十页，共三十八页。 －運用5W1H，即 　WHAT？　　請問廢水檢測項目有哪些？ 　WHY？　　 為什麼廢水為顯著環境考量面？ WHEN？　　請問廢水多久檢測一次？ WHERE？　 請問廢水之取樣點在何處？ WHO？　　 請問廢水之檢測工作由誰擔任？ HOW？　　 請問廢水之COD值如何檢測？ －避免問封閉式問題，如 　液鹼槽壁原是不是每個月量測一次？ 　廢水之檢測有沒有包含COD及SS？ －應問開放式問題，如 　液鹼槽壁原您如何管制？ 　請問廢水檢測之項目有哪些？ －別忘了向對方說謝謝。 －121－ 第三十一页，共三十八页。 4.報告能力 報告書寫能力也是稽核人員應具備之主要 能力之一。 　　 其中書寫文書包括不符合報告和總結報告。 　　 不符合報告必須是簡潔摘要的，包含稽核 員在稽核區域發現不符合事實之敘述，並且這 些陳述必須經過受稽核單位確認。 －122－ 第三十二页，共三十八页。 A.不符合報告內容包括： 　(1)觀察結果－敘述不符合事項 　(2)歸屬－敘述不符合事項違反標準或程序哪一項條款。 　(3)說明－不符合事項不符合條文之再次陳述。 B.總結報告內容包括： (1)稽核報告封頁 　(2)稽核報告本文 　(3)附錄不符合事項報告 　　稽核員要養成隨手記錄之習慣，不可只依賴記憶， 或反複要求被稽核者提供文件，而浪費時間。 －123－ 第三十三页，共三十八页。 第三十四页，共三十八页。 　4.2.2 稽核員：稽核員職責及活動應包括： 　　　　 a)遵守主導評審員之指導並協助主導評審員。 b)在稽核範圍內，客觀地、有效益及有效率地 　　　　　 規劃及執行被指派之工作。 　　　　 c)蒐集且分析相關之稽核證據以對環境管理系 　　　　　 統做稽核發現判定及結論。 　　　　 d)在主導評審員之指導下準備稽核工作文件。 　　　　 e)將個別稽核發現建檔。 　　　　 f)妥善保管稽核所需文件且稽核後送還文件。 　　　　 g)協助撰寫稽核報告。 －152－ 第三十五页，共三十八页。 　 4.2.5 被稽核者： 　　　　 被稽核者之責任及活動應含： 　　　　 a)必要時通知員工稽核目標及範圍。 　　　　 b)提供稽核小組必須之設施以確保稽核過程之 　　　　　 效益及效率。 　　　　 c)指定專責有能力之幕僚人員陪同稽核人員， 　　　　　 扮演廠區嚮導以確保稽核員注意到健康安全 　　　　　 及其他適用之要求。 　　　　 d)提供稽核員所要求之設施、人員及相關資訊。 　　　　 e)與稽核員合作以使稽核目標得以達成。 　　　　 f)接收稽核報告，除非被客戶列為非分發名單 內。 －155－ 第三十六页，共三十八页。 5.2.2 稽核小組之指派 　　　　　　　適當時，每一稽核小組成員應被指派稽核 　　　　　特定環境管理系統的項目、功能或活動，並遵 　　　　　循稽核程序，該項指派應由主導稽核員與相關 　　　　　的稽核小組成員諮詢後作成，稽核過程中主導 　　　　　稽核員為確保稽核目標的達成，可作工作指派 　　　　　的調整。 　　　　　 －160－ 第三十七页，共三十八页。 内容总结 一、環境管理系統稽核。理系統能持續符合特定要求，且持續在實施中。排定細部稽核排程後，必須事先諮詢受稽核單。閱讀有關文件，以促使稽核員熟悉被稽核單位各。來提醒稽核員必須取得那些情報資訊，來確認那。●稽核員依據稽核期間所發現之證據作一評估，。稽核員於完成不符合報告後稽核員得依原訂之排。(1)說明稽核結果及所有稽核發現不符合事項。稽核結果可摘要敘述在稽核報告之封面頁，而所。防措施後，稽核小組應安排稽核員執行對策確認工作。稽核員亦將對確認過程確實記錄，並回報受稽核單位。a)遵守主導評審員之指導並協助主導評審員。b)在稽核範圍內，客觀地、有效益及有效率地。b)提供稽核小組必須之設施以確保稽核過程之。的調整 第三十八页，共三十八页。 23 一、環境管理系統稽核 依照ISO 14001的定義如下： 環境管理系統稽核 系統化及書面化的驗證過程，係以客觀的獲取及評估證據而決定組織的環境管理系統是否符合組織所訂環境管理系統稽核標準，並向管理階層傳達此過程的結果。 ISO 14010及ISO 14011之定義： 環境管理系統稽核：系統化