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2019年度*****公司 全面风险管理报告 一、2019年度全面风险管理工作回首 （一）全面风险管理工作达成状况 简要说明公司2019年度全面风险管理工作计划履行状况 实质完未达成原由及整顿措 序号 工作计划 成状况 施 1 编制2019年度全面风险管 达成 理报告 2 深入推动全面风险管理与 达成 内部控制系统建设 3 完美风险管理制度，增强建 达成 立风险标准化管理体制 4 成立全面风险管理组织领 达成 导框架 公司董事会（总经理办公会）展开全面风险管理工作主要情 况。 2095年度****在公司董事会的正确领导下，仔细贯彻落实国资 委对中央公司增强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外公司 展开全面风险管理工作的成功经验，依据公司战略发展需要，立足 公司风险管控现状，经过不停的探索与实践，逐渐形成了拥有公司 特点的全面风险管理系统和运行体制。 公司董事会（总经理办公会）对年度工作的评论及全面风险管理工作获得的主要收效。 （1）决议层对公司年度全面风险管理工作的评论 决议层关于公司全面风险管理系统建设工作赐予充分的重视，组织展开专项的全面风险管理制系统建设工作，拟订全面风险管理系统建设的整体方案与工作目标，展开一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理系统建设进展较快，收效明显。 （2）全面风险管理工作获得的主要收效 推动公司系统、体制改革，管控系统初步搭建； 成立健全公司全面风险管理组织系统； 成立健全全面风险管理制度系统； 踊跃推动部下公司风险管理工作。 （二）重要风险管理状况 1．依据2019年度评估出的重要风险，逐个简要说明2019年度 公司重要风险的管理状况。 上年度报告评采纳的管理策略和解决  督查检  能否影响 序号  估的重要风险  方案  查和及发生  程度 时改良 状况 1 投资风险 增强投资计划管理，严 格投资项目审批程序 2 筹融资风险 拟订多项资本管控、融 资、授信等管理方法 3 应收账款风险 增强应收账款管理，加 快应收账款周转 4 贸易经营风险 对国内外经济局势正确 判断，调整从业人员的 心态 5 客户信用风险 有针对性挑选客户 6 罐区营运风险 增强安全生产工作，保 证罐区安全营运 7 行业竞争风险 按期展开经营活动剖析 工作，着重国资委对中 央公司查核指标的剖析  未发 生 未发 生 发生轻度 未发 生 未发 生 未发 生 未发 生 2019年度重要风险事件状况表 重要风险  造成的影  采纳的控制  事件进展情  后续方案和措  估计解决 序号  事件描绘  发生原由 事件名称  响及损失  举措  况  施  时间 1 2 （三）成立健全全面风险管理系统有关状况 重要事项专项风险评估状况。 2019年度公司无重要投资、重要吞并收买、重要重组改制、重 大改革等事项。 风险监控系统成立及运行状况。 深入推动全面风险管理系统的建设工作，公司设置风险管 理领导小组，详细组织领导公司全面风险管理工作的展开；领导小组下设办公室和平时做事机构，详细负责公司全面风险管理平时工作。 在成立健全公司本部全面风险管理组织系统基础长进一步推动子公司全面风险管理组织架构的搭建和深入工作，要求各子公司建立公司的全面风险管理领导机构，明确风险管理职能部门；其余各职能部门明确兼职风险管理工作人员，由各业务系统的风险管理专 职、兼员工作人员构成风险管理工作小组，展开有关的风险管理工作。 2019年****以增强风险管理为核心，加大对全面风险管理系统、管理制度的拟订和完美力度，包含《*****公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《****危险源辨别、风险评级和控制程序》。 风险辨别采纳“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本部部门、各子公司、要点业务事项；纵向从政策、制度及履行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的剖析，表现了风险识其余全面性和正确性；风险剖析采纳“内外联合”的方式，不单剖析**** 内部的风险因素，相同剖析行业层面、国内经济局势以及外国政治经济局势，内外联合，形成辽化公司范围的风险数据库。 展开风险检查工作状况。 公司贸易部及部下子公司联合实质状况，展开一系列风险检查。 在合同方面，对所有贸易合同进行梳理，并由公司专职律师拟订了各 类合相同本，完美审批流程，并将所有合同原件存案。在商品库存管 理上，严格审查第三方库房资质，对库存商品按期查验，在货物发运 过程中，与承运方签订齐备的运输合同，做到货物从交货起，每一个 环节都掌握货权。严格坚持货到付款和款到发货的原则。在客户资信 方面，对所有新客户推行存案制，老客户按期走访，掌握其公司运行 状况。 风险管理评论或查核工作状况。（1）风险评论范围 公司本部及所有子公司。（2）风险评论标准 评论