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证券公司风险处置条例 市场部 课程大纲 概述 风险处置方法 停业整顿 托管和接管 行政清理 撤销 破产清算和重整 监督协调及法律责任 一 概述 学习意义 自身利益 公司利益 公众利益 监管机构——国务院证券监督管理机构 二 风险处置方法 停业整顿 托管和接管 行政清理 撤销 破产清算和重整 1 停业整顿 适用情形： 证券公司风险指标不符合相关规定，在规定期限内未完成整改的 主要影响： 在规定期限内将其证券经济业务委托给其他证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司 停业整顿期限不超过3个月 2 托管和接管 适用情形 治理混乱，管理失控 挪用客户资产且不能自行弥补 在证券交易结算中多次交收违约且不能自行弥补 风险控制指标不合规定，发生重大财务危机 后果 托管 经纪业务被托管 公司风险被核查 支付托管费用 期限不超过12个月 延期不超过12个月 接管 公司财产被接管 公司财产被清查 核查公司有关人员的违法行为 接管期限不超过12个月 延期不超过12个月 3 行政重组 情形 1、公司出现重大风险 √ 2、财务信息真实、完整 √ √ 3、省级人民政府或者有关方面予以支持 √ √ 4、整改措施具体，有可行的重组计划 √ √ 5、证券公司被停业整顿、托管、接管 √ 适用情形 当同时出现前四种情形或后四种情形时，需要