上市公司董事监事高级管理及控股股东买卖股份规范解读.pptxVIP

第1页/共56页上市公司董事监事高级管理及控股股东买卖股份规范解读第2页/共56页特别说明 本讲义内容是我部根据相关法律法规和业务规则等整理归纳的要点，仅供有关各方参考。我部不对本讲义内容的准确性、完整性和时效性作出任何保证，对有关各方使用本讲义内容所引发的任何直接或间接损失和违法违规行为概不负责，亦不承担任何法律责任。 有关各方应认真阅读有关法律法规和业务规则的原文，作为规范买卖股票行为的直接依据；如有疑问，应本着审慎原则处理，并积极向专业人士、中介机构或有权部门寻求专业意见。 第3页/共56页1概 述内 容 提 要2董监高买卖股份管理股东买卖股份管理34相关规则摘录第4页/共56页 第1部分 概 述第5页/共56页(一）主要规则 《公司法》 《证券法》 《上市公司收购管理办法》 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 《上市公司股权分置改革管理办法》 《股票上市规则》 《中小企业板上市公司规范运作指引》第6页/共56页（二）主要注意事项短线交易董监高持有公司股份5%以上的股东窗口期买卖 董监高、证代及其配偶控股股东、实际控制人（注1）股权分布不符合上市条件董监高及其关联人10%以上的股东及其一致行动人超比例买卖5%以上的股东及其一致行动人内幕交易内幕信息知情人第7页/共56页（三）规范买卖股票流程买卖前买卖中买卖后 报备核查 小心操作 信息披露第8页/共56页买卖前 --- 报备核查 公司应建立事前报备制度 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属的身份信息，做好初始股份登记、信息变更登记、离任申报上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东及其一致行动人、控股股东、实际控制人，应当及时将关联人情况告知上市公司，通过上市公司向本所报备。相关人员买卖前应向董秘报备书面计划 董秘应及时进行核查并提示操作风险 敏感期间不得买卖第9页/共56页买卖中 --- 小心操作谨防误操作引起短线交易分清买卖的方向管理好自己的账户谨防超买股份导致上市公司股权分布不符合上市条件谨防超比例买卖股份股东增持后持股比例达5%、减持后持股比例达到5%、增减变动5%应停止买卖控股股东、实际控制人未登提示性公告六个月内不得超过5%解限存量股份股东一个月内通过竞价系统减持不得超过1% 第10页/共56页买卖后 --- 及时披露临时公告披露董监高违规短线交易，董事会应收回其所得收益，并对外披露持股5%以上股东权益变动披露控股股东、实际控制人股份变动1%披露深交所网站披露上市公司董、监、高所持本公司股份发生变动的，应当自事实发生之日起二个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告定期报告披露报告期内董事、监事和高级管理人员年初和年末持有本公司股份、股票期权、被授予的限制性股票数量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因等第11页/共56页第2部分 董监高买卖股份管理第12页/共56页 董监高买卖股份相关规范 董监高买卖股份注意事项股份转让限制短线交易敏感期股权分布不符合上市条件买卖意向报备与信息披露董监高买卖股份案例第13页/共56页（一）董监高买卖股份相关规范 《公司法》第142条1、上市起一年内不得转让（含上市后新买入的股份）2、每年转让不得超过25%3、离职后半年内不得转让《证券法》第47条短线交易《上市公司股权激励管理办法（试行）》第18条、第26条、第27条1.部分期间内不得授予限制性股票或股票期权2.部分期间不得行权《股票上市规则》第3.1.8条、3.1.9条、第18.1（十）条1、上市一年内、离职半年内不得转让2、短线交易3、股权分布不符合上市条件中所指社会公众不包括持股10%以上股东、董监高及其关联人《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第4条、第5条、第7条、第12条、第13条1.上市起一年内、离职后半年内、承诺不转让期限内不能转让其股份；2.每年转让不得超过25%，但所持股份不超过1000股的可不受25%比例的限制；3. 上市满一年后，年内新增股份当年可转让新增部分的25%4. 敏感期不得买卖公司股票5. 短线交易第14页/共56页《中小企业板上市公司规范运作指引——董事、监事和高级管理人员股份及其变动管理 》第3.8.2条、第3.8.7条、第3.8.8条、第3.8.13条、第3.8.15条、第3.8.16条1.上市未满一年，年内新增股份按100%锁定；上市满一年，按75%锁定2.按上年最后一个交易日的25%计算每年可转让额度，持股不超过1000股的可不受25%比例的限制3.离任后6个月内股份予以锁定、离任6个月后12个月内出售比例不超过50%4.敏感期不得买卖公司股票5. 短线交易第15页/共56页（