科技计划项目综合绩效评价工作规范.docVIP

PAGE PAGE 26 PAGE PAGE 27 科技计划项目综合绩效 评价工作规范（试行） 为贯彻落实《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革意见》《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若实施的通知》《国家重点研发计划项目综合绩效评价工作规范（试行）》等文件精神，按照《预算绩效评价指标体系框架》《应用技术研究与开发专项资金管理办法》《科技计划项目管理办法》《关于深化科技领域放管服改革 优化创新服务环境的实施意见》等文件规定，科技厅或委托相关专业管理机构，在科技计划项目（以下简称“项目”）执行期满后，进行一次性综合绩效评价，不再分别开展单独的财务验收和技术验收。为做好此项工作，特制定本工作规范。 一、总体要求 （一）项目执行期满后，专业管理机构应在项目执行期结束后6个月内组织专家依据相关制度规定、立项文件、项目任务书等，围绕项目执行情况、专项资金使用情况等方面开展项目综合绩效评价。其中，项目执行情况主要评价项目目标和考核指标的完成情况、成果效益、人才培养和组织管理等；专项资金使用情况主要评价承担单位项目资金拨付及自筹资金到位、预算执行、科研专项资金管理制度执行情况和专项资金开支合规性等。对于项目下设有课题的，由项目承担单位按照本规范的要求自行组织开展课题综合绩效评价。 （二）项目承担单位和参与单位对本单位科研成果管理负主体责任，要对本单位科研人员的成果开展真实性审查，按照分类分级管理的原则，对科研档案的完整性、准确性、系统性进行审查；项目承担单位和项目负责人，要对本项目的相关成果进行审核把关，检查科技报告完成情况和科技成果填报情况，不得把项目任务之外成果，纳入综合绩效评价材料。 （三）项目综合绩效评价实行绩效分类评价，突出代表性成果和项目实施效果评价，不将“人才项目”“头衔”“帽子”“论文数量”“获得奖励”等作为硬性评价指标。 ——基础研究与应用基础研究类项目重点评价新发现新原理新方法新规律的重大原创性和科学价值、解决国家及经济社会发展和重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平，以同行评议为主。 ——技术和产品开发类项目重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。 ——应用示范类项目绩效评价以规模化应用、行业类推广为导向，重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益，更多采取应用推广相关方评价和市场评价方式。 ——软科学类项目绩效评价以学术价值、社会价值、经济价值、生态价值为导向，重点评价学术水平、创新性、人才培养、应用效益、被实际工作采纳和应用情况等方面。 ——基地建设类项目以目标完成情况、效益完成情况（经济、社会、生态）、组织管理情况、财务管理情况、资产配置与使用情况（使用性、完好性、管理制度的完备性和执行的有效性）、可持续发展能力等方面作为绩效评价的个性化指标。 ——人才类项目将科技人才划分为基础研究与应用基础类科技人才、技术研发与应用类科技人才，将创新知识、创新能力、创新技能、影响力、创新动力、管理能力等作为绩效评价指标。 ——关键核心技术攻关项目，进一步发挥需求方、用户、产业界等的重要作用，需求方、用户、产业界代表应直接参与综合绩效评价工作，充分发表意见，并将需求方和用户对项目完成情况的评价意见，以及对项目成果的推广应用意见，作为绩效评价的核心指标。 ——目标导向类项目可在结束后3年内进行绩效跟踪评价，重点关注项目成果转化、应用推广以及产生的经济社会效益。 （四）因故不能按期完成项目任务的，项目执行期结束前3个月由项目承担单位提出延期申请，由专业管理机构受理，提出建议报科技厅同意后延期执行；未同意延期的，按原定期限组织综合绩效评价。项目延期时限不得超过1年，申请延期原则上不超过1次。项目结束后，不提交自评价材料，且未提交延期申请或说明的，按绩效评价不通过处理。 二、项目综合绩效评价流程 （一）综合绩效评价材料 项目承担单位和负责人应认真编制项目综合绩效自评价报告（格式见附1），财政支持专项资金30万元（含30万元）以上的项目，须由具有资质的第三方中介机构出具的财务审计报告，审计费用应在双方协商、公允透明、经济合理的原则下确定，可从项目专项资金列支。 项目承担单位和项目负责人应在项目执行期结束后3个月内完成项目综合绩效评价材料准备工作，通过科技计划项目管理系统（ ）向专业管理机构提交如下材料。 1.项目综合绩效自评价报告。 2.项目所有下设课题相关绩效评价材料及绩效评价意见。 3.项目实施过程中形成的知识产权和技术标准情况，包括专利、商标、著作等知识产权的取得、使用、管理、保护等情况，国际标准、国家标准、行业标准等