证券公司境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券公司境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 近年来，随着我国期货市场的迅猛发展，越来越多的海外投资者开始涌入我国期货市场，这对我国期货市场的发展带来了新的机遇和挑战。但同时，也呈现出一些管理方面存在的问题，比如如何规范和管控境外交易者和境外经纪机构参与我国期货市场等问题。因此，证券公司境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法旨在规范境外交易者和境外经纪机构的交易行为，保障我国期货市场的稳健发展。 一、管理范围 该暂行办法针对境外交易者和境外经纪机构参与我国期货市场的特定品种进行管理。特定品种包括铁矿石、焦炭、豆粕和菜籽油等品种。此类品种在我国期货市场的交易量和交易的影响力较大，需更加严格的管理措施。 二、适用对象 该暂行办法适用于以下两类对象： （一）境外交易者。指在境外依法设立并注册的投资管理机构、证券公司、期货公司、银行、保险公司等金融机构，或者投资者。 （二）境外经纪机构。指在境外依法设立并注册的证券公司、期货公司、金融服务公司等机构，或者其他提供期货投资咨询、分析、报价、交易执行等服务机构。 三、期货公司管理职责 该暂行办法规定期货公司要对境外交易者和境外经纪机构进行尽职调查，评估其交易能力和交易风险，并按照相关法律法规和期货交易所规则的要求，审核其注册申请。在交易过程中，期货公司要建立境外交易者和境外经纪机构的档案，并按照期货交易所规定，建立境外交易者和境外经纪机构的交易限制和风险管理制度。 四、交易所的管理职责 该暂行办法要求交易所应当依法依规开展监管，并完善相关的制度和管理措施，对境外交易者和境外经纪机构的交易行为进行监管，及时发现并处理交易异常情况，维护我国期货市场的交易秩序和稳定。 五、风险提示和投资者保护 为了保护境外交易者和境外经纪机构的合法权益和维护我国期货市场稳定，该暂行办法要求期货公司要对境外交易者和境外经纪机构交易风险进行风险提示，并在交易中充分保护其合法权益。同时，交易所也应当加强风险提示和投资者保护措施，为境外交易者和境外经纪机构提供必要的服务和保障。 六、罚则 该暂行办法对期货公司和交易所存在的违规行为进行了详细的规定，并明确了相应的处理措施和罚则。如果期货公司或交易所违反相关管理规定，将依照相关法律法规和期货交易所的规定进行任何形式的处罚，并承担相应的法律责任。 综上所述，证券公司境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法是一项具有重大意义的规定，有助于规范和管理境外交易者和境外经纪机构的交易行为，保障我国期货市场的健康发展。期货公司和交易所应当积极落实该暂行办法，认真履行管理职责，做好风险控制和投资者保护工作，为境外交易者和境外经纪机构提供更加便捷、规范和安全的投资环境。