内审流程及审核技巧.pptxVIP

内审流程及审核技巧;内审流程及技巧;一、内部审核的目的及作用二、内部审核的准备三、内部审核的实施四、内审核查表的使用五、内审报告的作成及内审追踪六、成功审核的10个技巧;;一、内部审核的目的及作用;过程;过程;1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件;2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。;三、内部审核的实施----实施流程;总结会;1、向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨： 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保 持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以 改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。;2、提问时要留意对方是否已明确 例：可按下面逻辑顺序来提问，可能会容易理解 a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序；;3、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组 织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不 影响一次内审覆盖整个体系。;4、收集审核证据 1) 观察在做什么； 2