上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订）.pdfVIP

上海证券交易所交易规则（2020年第二次修订） 文章属性 • 【制定机关】上海证券交易所 • 【公布日期】2020.03.13 • 【文号】上证发〔2020〕17号 • 【施行日期】2020.03.13 • 【效力等级】行业规定 • 【时效性】现行有效 • 【主题分类】证券 正文 上海证券交易所交易规则 （2020年第二次修订） 第一章 总则 1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章 程》，制定本规则。 1.2 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的证券及其衍生品种（以下统称 证券）的交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。 1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循 自愿、有偿、诚实信用原则。 1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称 证监会）批准的其他方式。 第二章 交易市场 第一节 交易场所 2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交 易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。 2.1.2 本所设置交易大厅。本所会员（以下简称会员）可以通过其派驻交易大 厅的交易员进行申报。 除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅： （一）登记在册交易员； （二）场内监管人员。 第二节 交易参与人与交易权 2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取 得交易权，成为本所交易参与人。 交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守 本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。 2.2.2 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享 有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。 2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定，报证监会 批准后生效。 第三节 交易品种 2.3 下列证券可以在本所市场挂牌交易： （一）股票； （二）基金； （三）债券； （四）债券回购； （五）权证； （六）存托凭证； （七）经证监会批准的其他交易品种。 第四节 交易时间 2.4.1 本所交易日为每周一至周五。 国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。 2.4.2 采用竞价交易方式的，除本规则另有规定外，每个交易日的9:15至 9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间， 14:57至15:00为收盘集合竞价时间。 基金、债券、债券回购交易，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时 间，9:30至11:30、13:00至15:00为连续竞价时间。 开市期间停牌并复牌的证券除外。 根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间。 2.4.3 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。 第三章 证券买卖 第一节 一般规定 3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承 担相应的交易、交收责任。 会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出 的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或 买入的证券。 3.1.2 交易参与人通过其相关的报盘系统、参与者交易业务单元和报送渠道向 本所交易