2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案（满分必刷）.docx

2023年期货从业资格之期货法律法规题库 第一部分 单选题(300题) 1、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】：C 2、首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】：B 3、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】：D 4、（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。 A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：B 5、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】：A 6、期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】：D 7、期货交易所的负责人由（ ）任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】：B 8、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】：A 9、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C 10、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】：B 11、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C 12、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。 A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】：A 13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】：A 14、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】：D 15、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：A 16、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1B.1；2