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PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司深市港股通业务合规管理办法 一、前言 深市港股通业务是一项重要的跨境投资业务，对于促进两地经济和金融市场的互相融合和发展具有重要意义。为了规范深市港股通业务的开展，加强业务的合规管理，本公司特制订了《证券股份有限公司深市港股通业务合规管理办法》（以下简称“本办法”），以便更好地防范风险、保护客户利益，同时遵守法律法规的要求，稳健开展业务。 二、业务开展条件 1. 具有深圳证券交易所提供的深市港股通交易权限。 2．遵守中国证监会、中国人民银行等相关法律法规、规章制度，及深圳证券交易所等交易场所的规则和业务指引。 3．拥有独立的结算账户和资金账户，并与上海证券交易所开通沪港通业务的工商银行股份有限公司深圳科技支行建立合约资金管理关系。 4．确保合规性管理体系健全，能够组织深市港股通业务的持续稳健开展。 三、业务管理要求 1．风险评估与控制 （1） 制定全面、可操作的风险评估和控制体系，并定期进行风险情况评估。 （2） 严格执行分配与授权制度，逐层递进管理风险。 （3） 在客户开户流程中，要求客户填写《证券投资者风险评估问卷》，根据客户的风险承受能力，评估其适宜的投资品种和比例。 （4） 建立客户信息管理和监控机制，对客户身份和投资行为进行实时和定期检查。 2．合规监督与内部控制 （1） 成立深市港股通业务专门的合规管理部门，明确岗位职责、权限和工作程序。 （2） 引入专业的合规审核机构，独立审核并监督深市港股通业务的开展。 （3） 建立内部控制审核程序，全面检查业务的合规性和风险防范措施。 （4） 加强对员工的教育和管理，提高其法律法规意识和风险意识，防止违规交易行为的发生。 3．客户服务与保护 （1） 必须遵守保护客户利益的原则，尊重客户的知情权和选择权，对客户提供全程贴心的服务和指导。 （2） 建立客户投诉和反馈机制，及时跟踪处理客户的投诉和建议。 （3） 保护客户的个人信息，严格保密客户信息，防止泄露。 4．信息披露与合规报告 （1） 按照有关规定向深圳证券交易所报送深市港股通涉及的交易数据、风险控制情况和客户投诉等信息。 （2） 定期发布深市港股通业务的风险提示和交易指引，加强对客户的风险教育和引导。 （3） 定期对监管机构和社会公众报告深市港股通业务的合规情况和风险防范措施。 四、法律责任和执法措施 1. 本公司将按照法律法规的要求，勤勉尽责地开展深市港股通业务，尽可能保护客户的合法权益。 2. 若本公司违反相关法律法规、规章制度和市场规则，将承担相应的法律责任，并接受监管机构的行政调查和处罚。（法律责任概述） 3. 监管机构有权对本公司的深市港股通业务进行监管和检查，并根据发现情况采取必要的执法措施。（监管机构执法措施） 4. 如有需要，本公司将及时对本办法进行修订和完善。（修订和完善措施） 五、附则 1．本办法适用于本公司开展深市港股通业务。 2．本办法自发布之日起生效，如果与其他内部管理制度相冲突，以本办法为准。 3．本公司负责对本办法的监管、执行和维护工作。 以上是《证券股份有限公司深市港股通业务合规管理办法》的全部内容，本办法制定的目的是为了规范深市港股通业务的开展，防范风险、保护客户利益，同时遵守法律法规的要求，从而稳健开展业务，促进两地经济和金融市场的互相融合和发展。